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Tullett Prebon与FCA达成1540万英镑和解协议

2019-10-12 不详 来源:区块链网络

Interdealer经纪人TP ICAP plc上周五宣布,其子公司Tullett Prebon(Europe)Limited(TPEL)已与金融行为监管局(FCA)达成了1540万英镑的和解协议。

这份和解协议是在FCA对2008年至2011年之间进行的某些交易进行调查之后得出的。即,英国监管机构今天发表声明说,监管机构发现Tullett Prebon的利率部门“对经纪人行为的控制无效”。

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“娱乐活动的缺乏和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生,包括'洗'交易('洗'交易不涉及实益拥有权的变化,也没有合法的潜在商业目的),从而产生了不必要的,异常大量的经纪业务。对于公司,” FCA的声明说。

FCA:Tullett Prebon错过了“明显的红旗”

此外,FCA指出TPEL错过了明显的危险信号。尤其是,当该公司向一位经纪人询问某笔交易的经纪价格过高时,负责的经纪人说:“你不想知道。”据监管机构称,没有采取任何措施来查明原因,更不用说他们是否会这样做了。是适当的。

FCA的Mark StewardFCA执法和市场监督总监Mark Steward
资料来源:FCA

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward在评测此案时说:“市场履行着重要的公共职能,而不是自我充实的私人游戏。

“虽然这些交易不会误导市场,也不会构成市场滥用,但是洗盘交易完全不当,破坏了市场的正常功能。看到不当行为使高级管理层和合规性受挫,即使发现警告标志,系统和控制措施也未能探究经纪人的行为。

“针对Tullett Prebon的案子是一个漫长而复杂的案子。该公司未能就关键证据的存在向FCA开放,这反映出高度的无能为力,并损害了FCA的查询。”

TPEL无法制作录音带

在通过伦敦证券交易所(LSE)提交的TP ICAP声明中,经纪人经纪人还提到,英国监管机构的调查与TPEL在2011年未能及时发现某些音频文件并将其及时提供给FCA有关。

根据FCA的声明,监管机构于2011年8月要求Tullett Prebon提供经纪人的录音带。尽管公司拥有监管机构要求的大部分音频,但TPEL直到2014年才生产音频。

英国监管机构的声明说:“ Tullett Prebon最初提供了关于如何发现音频的错误信息,”

Nicolas Breteau,TP ICAP首席执行官TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau
资料来源:TP ICAP

TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau补充说:“我们很高兴将此历史问题抛在脑后。” “参与相关经纪活动的个人都没有留在我们公司,该公司早已借此机会大大改善了其系统和控制以符合监管要求。”

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编译者/作者:不详

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