SEC发出有关首次公开发行股票的警报

美国证券交易委员会已就初始证券发行向投资者发出警报。此警告不是关于监管政策的官方声明，但确实表明了美国市场监管机构对这种做法的看法以及许多交易所避开美国投资者的原因。

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SEC警告投资者有关IEO的信息

美国证券交易委员会（SEC）的投资者教育与倡导办公室已敦促投资者在投资初始交易所产品之前要格外小心。该警告解释说，IEO与最初的代币发行类似，因为它们是为筹集资金而提供的数字资产，但是由于它们是直接由交易平台提供的，因此被吹捧为基于ICO的创新。在线平台可能还声称对IEO进行尽职调查或其他质量评估。

美国证交会警告：“如果考虑对IEO进行投资，请谨慎行事。” “对新技术和金融产品的索赔，例如与数字资产产品相关的索赔，以及声称独立交易实体已通过交易平台审查的主张，可能会被不当地用来诱使投资者在新的投资空间中获得高回报的虚假承诺。 IEO可能违反联邦证券法进行，并且缺乏许多对注册和免税证券发行的投资者保护。”

SEC表示，根据具体情况，IEO可能涉及证券的发售和出售。这意味着它可能要遵守美国联邦证券法规定的注册要求。如果IEO涉及证券，则提供该IEO的在线交易平台可能需要在SEC上注册为国家证券交易所或替代交易系统（ATS），以在美国合法运营。此外，该平台还可以充当经纪人或交易商，这些经纪人或交易商需要向SEC本身进行注册并同时成为FINRA的成员。

该警告称：“如果IEO及其参与者（包括在线交易平台）没有处理或讨论联邦证券法的适用性，这是一个危险信号。” “此外，如果IEO的发起人或托管IEO的数字交易平台声明已获得SEC的批准或注册，请当心。没有SEC批准的IEO。欺诈者通常会做出虚假和误导性的陈述，或者夸大其词，声称要获得监管部门的批准和监督，以吸引潜在的投资者。”

美国以外的企业仍需要批准

美国监管机构指出，许多IEO是由国外实体提供的。但是，它指出，如果在美国向个人提供IEO，则其证券法可能仍然适用。它补充说，仅仅因为发行在海外交易平台上发生而声称发行不在美国证券法之内本身就是一个危险信号。

“试图避免监管审查的离岸交易平台可能使投资者失去重要信息，包括有关IEO发行人，所提供的数字资产的信息，以及交易平台与IEO发行人之间的任何安排，使他们能够就是否投资进行明智的判断。美国证券交易委员会警告说。

该警报还警告美国投资者，他们应该谨记，他们可能没有针对离岸交易平台或在这些平台上发行的IEO的美国法院采取有效的法律补救措施。

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图片由Shutterstock提供。

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阿维·米兹拉希（Avi Mizrahi）

Avi Mizrahi是一位经济学家和企业家，自2013年以来一直以新闻记者的身份报道比特币。他在从伦敦到香港的全球众多金融会议上都谈到了加密货币和区块链技术的前景。

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原文链接：https://news.bitcoin.com/sec-issues-alert-against-initial-exchange-offerings/

原文作者：Avi Mizrahi

编译者/作者：wanbizu AI

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