美国证券交易委员会（SEC）对ABN AMRO处以586,000美元的罚款

为了对整个行业进行全面调查，美国证券交易委员会（SEC）对ABN AMRO处以罚款。荷兰的银行业巨头将不得不向监管机构支付586,000美元，以解决有关他们未正确处理预发行的美国存托凭证（ADR）的指控。

荷兰银行做了什么？

根据监管机构的说法，荷银的美国经纪交易商部门发行了美国存托凭证，但没有持有其相关的外国股票。 ADR是外国股票所有权的证明。经纪交易商转发的ADR没有任何基础证券，因为它们被用于市场上的滥用行为。

SEC指出，荷兰银行清算芝加哥有限公司（ABN AMRO Clearing Chicago LLC）无法监督其组织中的安全贷款部门。此步骤有助于从股息支付和不适当的卖空中获取不当利润。

荷兰银行清算所为其客户提供融资和清算服务，每天处理超过1600万笔交易。业务规模巨大，它们处理亚太地区，欧洲和美洲的一些重要交流。

其他银行在扫描仪下

SEC正在针对预发布的ADR进行全行业调查。监管机构已经对华尔街几家巨头处以罚款，包括纽约梅隆银行，摩根大通，德意志银行和花旗集团。该机构希望调查他们是否沉迷于导致税收欺诈和市场滥用的行为。

它说，

“调查显示，许多行业参与者的不当行为导致了将“虚拟” ADR引入市场的影响。在对ADR的需求很高的时候，或者当传统借贷来源的供应受到限制时，许多经纪人都从中介经纪人那里寻求预发行的ADR，而中介经纪人是从存托银行那里获得的。

德意志银行纽约办事处对该机构处以7500万美元的罚款。该银行同意支付这笔罚款，以解决与ADR发行相关的索赔，但不拥有其基础外国证券。荷兰银行（ABN AMRO）既不承认也不拒绝索赔，但同意支付罚款。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/02/07/securities-and-exchange-commission-sec-slaps-586000-fine-on-abn-amro/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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