ASIC的力量将扼杀澳大利亚的创新

外汇（外汇）经纪人Pepperstone的首席执行官已经出现在澳大利亚金融技术和监管技术专责委员会的前面，讨论了其对金融科技领域的担忧以及ASIC对其产品干预权的预期用途。

经纪人首席执行官Tamas Szabo于2020年1月30日在委员会前面与Pepperstone首席技术官Jason Noorman和公司法规事务部负责人Peta Stead一起在委员会面前讲话。

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正如Finance Magnates先前报道的那样，该经纪人的首席执行官在去年10月初致委员会的信中质疑ASIC是否打算使用其产品干预权，其中包括对差价合约施加严格的杠杆限制（CFD） ）交易，最适合行业。

Szabo在委员会前发言时强调，澳大利亚是创新的诱人目的地，因为它主要对金融服务监管采取了基于原则的方法，但是现在，监管正在从此转向更具规范性这种方法，因为监管机构与行业的互动减少了，因此在有问题时使用其监管工具包。

Pepperstone集团首席执行官Tamas Szabo
资料来源：LinkedIn

萨博对委员会说：“皇家银行委员会对金融服务业产生了深远影响，超出了主要银行的范围。”

“这造成了环境的转变，行业和监管机构之间的合作平息了局面，并创造了由律师和诉讼人调解的新环境，新闻界的下一个标题被视为是胜利。使用该方法对公司和行业的声誉损害是深远的，也造成了负面的公众印象。

Pepperstone：ASIC应该向FCA学习

当委员会问澳大利亚如何向其他监管机构（例如英国）学习时，Szabo概述道：“…英国FCA对我们提供的产品类型实施了一些限制-摆脱了我认为是基于原则的方法肯定是一种更好的方法-并且有证据表明，他们所做的某些更改并未特别有效。

“当您限制可在线购买的产品时，客户倾向于在其他地方搜索该产品。客户已经大量转移到可以随时获得产品的海上不同司法管辖区。

“这存在许多问题。一种是：很明显，它会影响地方税收和工作。正如我所提到的，我们的行业在澳大利亚雇用了超过一千名员工，但也支付了大约10亿美元的税收。这是澳大利亚的重要组成部分。如果将产品限制在一定程度，如果客户可以很容易地将产品转移到其他地方，他们会这样做，那么这将浪费经济和工作。需要指出的是，这确实是非常重要的，而且具有讽刺意味的是，您正在将客户推向离岸监管机构，再到可能监管不到澳大利亚的司法管辖区。

“我并不是说这应该是所有人免费的，但需要仔细权衡。您可以在此处限制某些内容；它只是出现在那儿，没有任何保护措施……它使澳大利亚投资者受到伤害。我认为全球某些监管机构并未意识到这种平衡。对我们来说，这很明显。我们一直在与监管机构合作，试图解释这种情况。”

权力本来是不得已的手段

Pepperstone的首席执行官还强调指出，ASIC对电源干预措施的使用违背了金融系统咨询（FSI）的建议。

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即，当FSI在2014年首次考虑产品干预措施时，主管当局表示应将措施作为最后的手段。此外，FSI表示：“如果有效利用电力，就不会对创新产生重大影响。”

不过，Pepperstone的首席执行官建议，有证据表明，自从继承产品干预能力以来，ASIC一直没有满足这些要求。

“……老实说，我真的不认为ASIC遇到了这些障碍……因此，与其将一个坏的行业或任何其他问题单独指出，不如将那些行为不端的参与者挑出来。我认为这并非像过去那样发生，它对行业产生了真正的负面看法，并影响了企业的未来发展方向，客户可能会选择使用产品或其他产品。

“我认为目前这在许多行业中都在发生，人们对此有不好的认识，ASIC并没有考虑税收，工作的权利，这不是他们投资组合的一部分，所以他们正在我认为，这是非常重要的决定，有时并不会完全理解经济中正在发生的许多其他事情。”

ASIC的措施将扼杀创新

当被问及Szabo是否相信ASIC的措施会减少创新时，他回答说：“当然，如果您看一下它的实施方式，如果我是一家对监管机构有任何担忧的公司，那么他们可能会做些什么。被瞄准。

“正如我所说，ASIC已公开声明他们打算更频繁地使用该功能。我不知道他们可能会考虑使用哪种产品，但我早些时候就提到了其中一些。如果他们认为合适的话，他们可以进行干预，而不是与该行业合作以取得更好的结果。”

遵循FSI建议是最好的方法

那么，最好的策略是什么？根据Szabo的说法，遵循FSI的建议。也就是说，只有在其他所有途径都已用尽并广泛寻求行业参与时，才应将它们用作绝对的最后手段。

“话虽如此，我们上一次与ASIC的会面实际上是非常积极的。有一段时间以来我们从未见过这样的参与度，所以我确实抱有希望，但是我不知道这种情况是否一定会继续下去。问题是，如果限制如期实施，澳大利亚将面临很多税收，工作和一切风险，而且似乎并不会消失。他们将最终逃到避税天堂。”

ASIC的措施尚不清楚

委员会主席参议员安德鲁·布拉格在讲话中对澳大利亚人说，ASIC的措施“不清楚”，并引起了商业界的关注。

布拉格对新闻媒体说：“如果ASIC的产品干预能力处理不当，可能会阻碍创新和消费者的选择。” “每个人都同意干预权的想法，但是如果执行权不是一个非常明确的程序，那么执行它可能会破坏澳大利亚人的新选择。

“我认为ASIC提议使用它的方式，目前有两种情况，这是一个不清楚的过程。作为政府参议员，我研究了他们的程序，他们将我们的文件提出了使用建议，同时仍在制定程序…”

“我们需要围绕我们的政策期望做出清晰的表述，而不是让监管者以随意的方式来做到这一点，这是非常不可取的。”

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/pepperstone-ceo-asics-powers-will-stifle-innovation-in-australia/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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