塞舌尔FSA监管 岛国权威监管牌照

塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务为主，由塞舌尔国际商业

管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密

切协作模式，24 小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等。法

律允许的主要商业类型包括如下：

塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局（FSA）前身为国际商业局（SIBA），

其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管

政府机构之一，FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸

金融等行业批准和监管业务。

在塞舌尔，监管当局是金融服务管理局，相关牌照类型为证券交易商，持牌人可

以提供多种金融工具（包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约）。

监管机构职责

1、规划金融制度；

2、对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督；

3、设置金融产品的市场交易规则；

4、制定企业会计标准和其他债务相关的事项；

5、监督注册会计师、会计事务所；

6、面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关，以及参与到两国金融

协议；

7、监察金融商品市场规则的遵守状况等。

牌照申请

最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求：FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：

审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。（1）申请人必须为“公司”形式；

（2）至少 2 名自然人董事；（3）至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工；

（4）符合最低注册资本要求；（5）符合本法案第 73 条的安全要求；（6）递交

完整文件或记录。其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

（1）考虑其财务状况；（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；（3）

个人行事高效，诚信以及公正；（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内，持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得

FSA 的认可。

该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：

（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；

（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。

持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内，以书写方式告知 FSA 该审计员的名字

和地址。

申请流程

递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

（1）完整填写的申请表格

（2）相关申请费用

（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

（4）最近 2 年的审计金融报告

（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

（6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

（7）授权代表牌照申请表格

（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管

2008》的第 1 章要求进行标明

（9）依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条，手写声明

（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则

塞舌尔FSA监管牌照怎么申请？优势有哪些

1. 隔离账户：

据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措

施。

要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报

告至监管机构。

（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证

券，制定账户隔离相关监管措施。

（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下：

（a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；

（b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；

（c）要求保持客户资金或证券的账户记录；

（d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计

递交报告至监管机构。

2. 负余额保护机制：

未明确规定

3. 杠杆限制：

无杠杆限制

4.定期报告要求

据官网信息以及《证券法案 2007》，塞舌尔 FSA 对受监管公司的报告要求包括：

交易报告、审计报告、客户资金报告以及反洗钱报告。

（1）任何一家持牌证券交易商和投资顾问都需要保持账户以及交易记录，仓位

记录，账户损益收支记录，并且需要对这些记录进行合适审计。

（2）不限于条款（1），证券交易商以及投资顾问需要保持账户记录，并且提交

财务说明以及报告。

（3）账户以及交易记录需要在合理时间内递交至证券监管机构，或者递交至经

由塞舌尔中央银行指定的审计处。

（4）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关

监管措施。（5）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计

递交报告至监管机构。

（6）报告实体需要在财务年年尾 4 个月内，按照规定形式向塞舌尔中央银行提

交一份年度审计报告复印件，并且向其每位股东递交年度财务说明。

（7）若报告实体发生重大变化，该变化可能会对其证券市值或价值带来影响，

报告实体需要在 7 天内发布经由董事批准的关于该重大变化性质的新闻公告，递

交至 FSA。

塞舌尔FSA监管牌照怎么申请？优势有哪些

如何监管

对外汇保证金业务机构的监管，主要包括定期检查（半年或年终结算时等）、随

时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容

主要包括以下几个方面：

1、自有资本比率状况

2、业务发展状况

3、客户资金分离保管情况（相当于国内的第三方托管）

4、市场风险

5、上级交易风险

6、交易风险

7、流动性风险

我们团队和本地业务骨干们对于塞舌尔申请有丰富的经验。我们将付出热忱和精力，通过提供先进的解决方案，以帮助您通过申请获得塞舌尔执照。

本文来源：艾伦13842074479
原文标题：塞舌尔FSA监管 岛国权威监管牌照

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编译者/作者：艾伦13842074479

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