曾一年创造5000亿交易！这家私募又出大事,中国证监会出手了

去年刚因为操纵ETF基金被罚160万，如今又因违规交易建研集团领605万罚单，福建道冲投资这家号称做对冲的百亿私募屡踩红线付出了沉重的代价，如今该私募以被基金业协会撤销其备案。

违规交易“建研集团”

举牌不公告还继续买卖

福建道冲举牌建研集团却不公告，不仅不公告，还继续暗搓搓的买进卖出。

根据证监会信息，2017年5月31日开始，福建道冲控制使用“张某”账户组大量买入“建研集团”，除中间有少量卖出外，持续增持“建研集团”。2017年7月11日，福建道冲通过“张某”账户组持有“建研集团”达到1747.9万股，超过建研集团总股本5%。

按说在持股超5%时就应该发公告并停止交易。但是福建道冲并没有这么做，不仅没有履行报告和公告义务，还继续交易。

2017年9月7日，福建道冲通过“张某”账户组最高持有“建研集团”3453.5万股，达到建研集团总股本9.98%。

在超比例的次日，也就是2017年7月12日，一直到2018年5月25日，福建道冲累计买入建研集团3895.5万股，金额5.16亿元，累计卖出5419.4万股，金额7.19亿元，买卖金额累计12.35亿元。

从当时的股价表现来看，在福建道冲举牌之后，建研集团的股价曾一路上行，此后因为资产重组建研集团停牌5个月，复牌后股价遭受急速下跌又企稳反弹，在2018年4月初至5月25日期间则是一路震荡上行。

2019年10月15日，建研集团更名为垒知集团，公司主营市场区域由上市前的福建及周边区域，拓展至辐射全国、并实现跨境发展。

操纵21个账户

9个是管理的产品账户

在操作建研集团上，福建道冲动用了21个账户，包括9个个人账户、3个公司账户，甚至还有9个还是产品账户。

具体来看，福建道冲控制使用“张某”“李某堃”“陈某锋”“李某”“张某燕”等多家证券公司9个个人证券账户和“福建道冲”“上海道策信息技术有限公司”等多家证券公司3个公司证券账户。

同时，福建道冲还担任“中信建投-道冲量化1号”“道冲量化2号基金”“道冲多策略轮动5号基金”“道冲核心竞争力基金”“道冲大健康1号私募基金”“道冲补天1号私募基金”“古山核心竞争力1号”“道冲民大乐投网1号私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“华润信托-道冲生水之道恒远1号集合资金信托计划”的投资顾问，实质管理该9个产品账户，

福建道冲的官网介绍，福建道冲投资管理有限公司由李盛开等人创办，道冲取自于《道德经》中的“道冲而用之或不盈之意”，并隐含中国对冲基金之意。福建道冲投资管理有限公司成立于2010年5月，公司落座于海峡西岸经济区核心城市——福建省福州，注册资本人民币1亿元。道冲是以人才为核心，以财富俱乐部为平台，以真诚服务为手段，以先进、超前的财富管理理念为指导，用对冲、平衡、多样化的财富投资产品来管理投资行为，达到需求可定制风险可预控的投资目的，力争实现客户财富的安全、稳定和持续增长。

天眼查显示，福建道冲成立于2010年5月，法定代表人是张秋丽，实际控制人是李盛开。曾在基金业协会备案为私募证券投资基金管理人，备案了27只产品。

福建道冲官网介绍称，2014年道冲累积为市场提供约5000亿的成交量，位列ETF成交量全国前三。2015年，公司管理资产规模达到百亿。

公司和两大责任人合计被罚605万

对于福建道冲的这种违法行为，证监会对公司和直接责任人均开出罚单。

证监会称，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条的规定，决定：

一、对福建道冲投资管理有限公司未按照规定进行信息披露行为，责令改正，给予警告，并处以45万元罚款；对直接负责的主管人员李盛开、张秋丽给予警告，并分别处以15万元罚款；

二、对福建道冲投资管理有限公司在限制转让期买卖“建研集团”行为，责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对直接负责的主管人员李盛开、张秋丽给予警告，并分别处以15万元罚款。

对公司和个人的罚款合计605万。

去年刚因操纵ETF指数基金被罚160万协会撤销其管理人登记

这已经不是福建道冲首次被证监会处罚。就在2019年1月23日，福建道冲因操纵深证100交易型开放式指数基金、中小企业板交易型开放式指数基金、中小板300交易型开放式指数证券投资基金3只ETF基金的违法行为，公司及高管被中国证监会共罚款160万元。

证监会信息显示，2015年6月15日至8月12日，福建道冲控制使用“千石资本——道冲套利1号资产管理计划”等9个账户，进行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品交易，影响上述ETF交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，获取非法利益，操纵期间共42个交易日内，账户组交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累计成交54.57亿元，占账户ETF总成交金额的25.93%。福建道冲的上述交易亏损。

这9个账户均为福建道冲通过北京千石资本管理有限公司发行的专户产品，福建道冲是投资顾问，由福建道冲决策下单。福建道冲设有投资决策委员会，李盛开、张秋丽均为投资决策委员会成员，并认购了部分产品劣后级出资份额。投资决策委员会定期召开会议，提出近期交易策略。上述9只产品由交易员在福建道冲专用的交易室利用套利软件，按照公司制订的既定交易策略下单交易。

对于这种违法行为，证监会对福建道冲处以100万元罚款；对李盛开给予警告，并处以30万元罚款；对张秋丽给予警告，并处以30万元罚款。

在2015年7月31日至2015年10月30日期间，福建道冲的两只基金产品道冲套利3号资产管理计划、道冲套利2号资产管理计划就因异常交易，被深交所采取限制交易措施。

2019年12月，中基协发布纪律处分决定书，决定取消福建道冲会员资格，撤销其管理人登记。

（文章来源：中国基金报）

(责任编辑：DF064)

本文来源：中国基金报
原文标题：曾一年创造5000亿交易！这家私募又出大事,中国证监会出手了

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编译者/作者：中国基金报

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