如何验证FCA UK外汇经纪商许可证的合法性

你怎么验证FCA UK外汇经纪商许可证的合法性并避免被骗？在本文中，我将介绍如何检查英国FCA登记册，以及验证公司是否受到监管以及其拥有的权限。

2020年5月27日| AtoZ市场–在法规不断发展的世界中，许可和合规性至关重要。许多交易员和经纪人到处都阅读和听到有关监管的信息，但是即使有了这些认识，我仍然经常遇到未能进行对手方尽职调查的公司客户和机构交易员。

在本文中，我将介绍为什么您应该与FCA外汇监管经纪人进行交易。我还将讨论如何检查英国FCA登记册，并验证公司是否受到监管以及其拥有的权限。请注意，许可证验证只是选择交易对手时需要进行的尽职调查清单中的一项。

为什么要与FCA监管的经纪人交易

对于英国的公司而言，无论是企业，资产经理，经纪人还是金融投资公司，都必须进行此项活动由FCA注册和监管。

首先，在允许经纪人进入市场之前，FCA设定了一系列注册要求，其中包括以较高的初始资本筹集费用以申请FCA许可证并进一步开展其受监管的活动。

许可证类型根据活动规模等因素分为STP许可证，注册资本为125,000欧元，而注册资本为730,000欧元做市许可证。

此外，在申请后，将检查公司在市场上运作的充分性，并审查商业计划，预算，资源，应用系统和控制措施。董事和关键人员将接受面试，并且必须具有有效背景的必要资格，因此可以满足要求，并且董事具有足够的经验来经营经纪业务。

此外，经纪人应在英国设有办事处，并应始终遵守FCA的规定和命令。FCA经纪人根据FCA手册准则开展业务为确保公平地对待客户，提供的信息准确且最重要，透明。

此外，FCA能够禁止金融产品，公司或特定资产管理人，并有权指示公司在必要时立即采取行动，修改或撤销。

相关：FCA撤销对经纪人的许可

如何验证外汇经纪人是否已获得FCA许可

您是否怀疑您选择的外汇经纪商是否在其中FCA UK监管的外汇经纪商或不？

这是轻松检查它的方法：

如何联系FCA

您要提出投诉还是被骗？您可以通过周一至周五的上午8点至下午6点通过以下方式与FCA联系：0800 111 6768（免费电话）或0300 500 8082来自英国，或+44 207 066 1000来自国外。

了解FCA的运作方式

请务必注意，如果情况需要，FCA有权吊销许可证，并监督为营销和促销目的而制作的材料，以确保其合法性。除此之外，FCA还参与审计公司财务。这对于建立每个公司的可靠性指标至关重要。这样，消费者在与金融公司合作时就可以确信自己获得了一笔不错的交易。

因此，对于在FCA下工作的外汇经纪商而言，显而易见的结论是，这些公司是合法的，它们满足了客户的需求，而不是相反。

考虑到这一点，您可能想知道在外汇经纪人监管中是否适用相同的高标准。是的，根据法律规定，所有在英国运作的外汇交易经纪人都必须获得FCA的许可。

除此之外，FCA还必须为他们提供法规。这就是为什么人们可能认为FCA监管的外汇经纪人可靠的原因。行为准则要求经纪人必须遵守各种规范。行为准则是??2012年《金融服务法》规定的结果。

当情况需要时，FCA将诉诸这些法律，以保护消费者的权利。

FCA是否为交易者的利益而工作？

从本质上讲，FCA实际上监督着金融公司与客户合作的方式。因此，可以说FCA实际上是为消费者的利益而工作，侧重于促进市场上的健康竞争。

不过，考虑到FCA实际上是一个监管机构，这意味着当涉及FCA监管的经纪人与其客户之间的问题时，它不会为您提供帮助或调解服务。

尽管如此，强烈建议检查经纪人是否受FCA监管，特别是如果您要评估监管的真实性或可靠性。另一个想法是检查FCA警告列表。

底线

FCA是最受尊敬的贸易行业权威之一建立了最高的防护工具，并通过其强大的影响力和对形势的监控来保持市场的完整性。 FCA通过透明的方式确定代理机构并履行其监督职能，从而增强了其对金融和贸易商部门的责任。另外，FCA的主要讯息是仅与授权公司合作。

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原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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