澳大利亚黄金证券已被ASIC取消许可

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已宣布，将对未履行为他们承担的义务的被许可人采取进一步行动。

撤销AFS许可

ASIC宣布已取消位于澳大利亚墨尔本的澳大利亚黄金证券有限公司的澳大利亚金融服务许可证（AFS）。该公司的前身是AFS资本证券有限公司，该公司的牌照已于2020年5月21日生效。

在取消之前，澳大利亚黄金证券一直在2020年5月21日之前取消许可证，但该公司未能履行澳大利亚监管机构为其规定的义务。

未能履行义务

ASIC进行了详细介绍，解释了取消许可证的要求是由于公司本身未能解决监管机构提出的各种问题。据ASIC称，这些担忧与公司未能履行被许可人的义务有关。

特别是，ASIC解释说该公司无法向监管机构提交财务和审计报告。此外，在保持其AFS许可证所涵盖的金融服务所需的能力和足够的能力方面，它未能解决其失败的问题。

根据该许可的取消条款，澳大利亚黄金证券将被允许在2021年1月21日之前继续有限的运营，以促进四个注册管理投资计划的结束。澳大利亚金证券进一步被授权维持AFCA会员资格以及公共弥偿保险至少12个月。

一点历史

澳大利亚黄金证券公司现在希望有机会修改ASIC的决定，从而有机会申请行政上诉法庭（AAT）。

早在2017年4月，ASIC采取了第一步，就禁止了澳大利亚黄金证券的负责人胡炳兴博士。禁令本身禁止他提供五年的金融服务。然而，在2019年6月，就在胡向ASIC提出申请之后，监管机构随后更改了禁止令。

禁令期从五年缩短为四年半。在2019年7月，Hu迅速向AAT提出了一项申请，以审查ASIC的变更决定，该申请后来被撤回。按照目前的情况，胡仍然被禁止在澳大利亚境内提供任何金融服务。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/01/australian-golden-securities-has-license-cancelled-by-asic/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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