美国SEC,RIA牌照含金量分析

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

那么RIA牌照的含金量，到底有多少呢？

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

注册金融行业管理理委员会的WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写SEC 的问卷报告

代理申请的声明

8.合规报告等其他资料。

本文来源：z13250997692
原文标题：美国SEC,RIA牌照含金量分析

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编译者/作者：z13250997692

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