嘉盛同款美国SECRIA牌照申请

近年来，越来越多的人选择将资产配置海外，面对陌生的投资市场，投资者往往会选择海外投资机构来打理。而对于一般投资者而言，很难探知行业内的深浅，因此在 选择海外投资机构时必须首先了解该机构是否具备相应资质：RIA牌照(Registered Investment Advisor，即注册投资顾问, 专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此获得此资质的国内海外投资机构非常少，所以这也成为了足以体现海外投资专业性的一项重要指标。

SEC RIA牌照业务范围：

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。（I53-5698-7o3o）

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书；

2.公司注册问题文件：

1）美国公司注册证明文件；

2）公司的章程（如有）；

3）董事的护照；

4）公司业务说明报告。

3.系统报备：

1）注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

2）填写牌照的申请报告；

3）填写 SEC 的问卷调查报告；

4）代理申请人的声明。

4.?合规报告等其他资料。

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编译者/作者：陈15356987030

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