老虎证券同款美国SEC监管牌照备案

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

FINRA和SEC拥有一套核心原则。它们既保护投资者，又试图通过法规和行动来维持稳定的市场变量。它们的区别在于它们的管理域。出于RIA的目的，SEC管理着行业的总体方向，着眼于市场并制定证券和投资领域主要利益相关者的法规和惯例。相比之下，FINRA执行这些规定和惯例。它负责投资顾问和代表的许可，审计和大多数纪律处分程序。它还发布和管理SEC注册文件。FINRA是与政府合作的自我监管机构，但不是政府本身。它是执行规则并在金融，投资和经纪领域保持运营透明的工具。在您成为RIA的过程中，FINRA不仅要发挥法定作用，而且还要向该组织进行测试并提交文件，而向另一组织提出申请。总体而言，FINRA将RIA注册要求纳入考虑范围，因为：FINRA管理注册测试：FINRA进行65系列统一投资顾问法律考试，这是成为SEC注册投资顾问时需要参加的主要考试。以下各节提供了有关此准确考试的更多详细信息，包括考试时间，费用和目的。FINRA管理投资顾问注册库（IARD）：该IARD是中央帐户，您可以在其中注册后续的SEC注册材料。无论您是在SEC级别申请还是仅在州注册，文件和申请文书大部分都是通过IARD平台提交的。FINRA是这些注册材料的中介机构。FINRA对不合规的RIA和注册的投资咨询公司采取道德和法律行动：FINRA通常负责对因证交会不当而行使其职责和职责的SEC注册顾问承担责任，罚款甚至提起诉讼。案件直接向FINRA提起诉讼，最常见的案件是有关信托违约，顾问是否适合，顾问过失或总体监督客户资产失败的纠纷。案例解决方案将成为公开记录，并可在FINRA网站上搜索。

如何拿到一张RIA牌照：首先，需要注册一家美国公司。

一、RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。。一般办理时间在10-15个工作日。

二、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。

三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分，第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。

四，在完成线上申请的同时，需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。

五、完成上述步骤之后等待审批即可。

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书：由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的护照；

6、公司业务说明报告；

7、系统报备；

8、注册管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明；

本文来源：卓志15727968647
原文标题：老虎证券同款美国SEC监管牌照备案

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编译者/作者：卓志15727968647

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