申请美国SEC证监会AIR证券期货牌照概括

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

美国证券交bai易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶du属于美国联邦政府一个独立的金融zhi管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易 。

申请机构条件：

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.?一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题?文件：
?美国公司注册证明?文件；
?公司的章程（如有）；
?董事的护照；
?公司业务说明报告；
3.系统报备：
?注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD 系统；
?填写牌照的申请报告
?填写 SEC 的问卷调查报告
?代理申请人的声明；
4.合规报告等其他资料

本文来源：卓志15727968647
原文标题：申请美国SEC证监会AIR证券期货牌照概括

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编译者/作者：卓志15727968647

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