SEC 对 RIA 的监管要求有哪些？

随着全球经济的稳步复苏，越来越多的投资人选择将资产配置在海外。然而由于对于海外市场的不熟悉，国家对资本出境的限制以及外汇管制严格等因素，导致很多投资人更倾向于寻找专业的海外投资机构来帮忙管理资产。
各类牌照的申请都是有一定的要求的，例如美国的RIA牌照个人或投资公司想要申请牌照需要专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。

SEC 对 RIA 的监管要求有哪些？
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。

RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料

SEC RIA牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

本文来源：s18667190652
原文标题：SEC 对 RIA 的监管要求有哪些？

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编译者/作者：s18667190652

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