FINMA授予OSIF和OSFIN首批监督机构

根据新的金融法，瑞士金融监管机构FINMA已向OSIF和OSFIN授予了第一批授权，以负责监督投资组合经理和受托人。

2020年7月7日| AtoZ市场–联邦金融市场监管局FINMA授予OSIF和OSFIN初次授权作为监督机构，将负责监督资产管理人和受托人。

它还批准了第一个客户顾问注册机构。 联邦财政部还认可了LSFin中针对金融服务提供商的第一批调解机构。

FINMA批准对资产经理，OSIF和OSFIN的监督

自2020年7月6日起，Finma授予总部位于日内瓦的金融机构监督机构（OSIF）和设在纳沙泰尔的金融监督组织（OSFIN）为监督组织（SO）。

这两个组织于2020年1月向FINMA提交了他们的请求。SO现在将负责监督财富管理机构和受托人。 Finma当前正在检查从OS收到的其他三个请求。

随着《金融机构法》（LEFin）和《金融服务法》（LSFin）的实施，资产管理人和受托人的监管受到新规定的约束。 独立资产管理人和受托人现在必须获得FINMA的授权。

SO还监视它们，以验证它们是否履行了LEFin，LSFin和洗钱法（LBA）规定的义务。 SO也必须获得Finma的授权，以确保之后对其进行监视。 在出现违规情况时，Finma负责执行金融市场法律（执行）。

2,206名资产管理人和受托人正在寻求授权

财富管理机构和受托人必须在2022年底之前向FINMA申请授权。 此外，他们必须证明自己与SO有从属关系。 他们必须在2020年6月30日之前在FINMA上宣布自己。 在此之前，后者收到了1934年财富管理机构和272位有意获得授权的受托人的公告。

大约1,208个广告来自说德语的瑞士，743个来自罗曼迪，255个来自提契诺州。 273位资产管理人和受托人表示，他们今年已经希望申请授权。 629位财富管理人和受托人宣布了2021年和1304年2022年的授权请求。121个机构已向FINMA表示，他们将放弃其活动或将其与其他机构的活动合并，因此不会提出申请。

FINMA授权BX Swiss AG作为第一个注册机构

Finma还批准了BX Swiss AG从2020年7月20日起成为第一位为客户顾问提供服务的注册商。预计其他注册商也将随之而来。 根据LSFin，注册机构管理顾问的注册。 未经监管但在瑞士提供服务的金融服务提供商的客户顾问必须注册。

注册机构会验证顾问是否经过必要的培训和专业发展。 FINMA有权批准这些机构，但不能进行审慎的监督。 第一个注册服务机构的批准标志着六个月过渡期的开始。 实际上，到2021年1月19日，有关的客户顾问必须在顾问注册处提出注册申请。

以为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。

免责声明：本文中表达的观点仅是作者的观点，并不反映AtoZ Markets.com的官方政策或立场，也不应归因于AtoZMarkets。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/finma-grants-osif-and-osfin-first-authorizations-as-supervisory-bodies/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。