FINRA对摩根士丹利（Morgan Stanley）提交不正确的蓝表进行罚款

金融业监管局（FINRA）对摩根士丹利处以罚款$ 875,000，用于向SEC和FINRA提交至少869张不正确的蓝图。

2020年7月9日| AtoZ市场–摩根士丹利是一家经纪公司和投资顾问。 自2009年5月以来，它已在FINRA注册为经纪交易商。摩根士丹利总部位于纽约州普雷兹（Purchase），在720多个分支机构雇用23,000多名注册人。

摩根士丹利同意向FINRA支付87.5万美元的罚款

摩根士丹利（Morgan Stanley）已同意支付875,000美元的罚款，作为与美国FINRA达成和解的一部分，原因是未能提供准确的交易数据，也称为蓝图。 此外，摩根士丹利已同意施加谴责。 公司接受并同意这一点，但不承认或否认调查结果。 监管机构表示：

“ FINRA于2016年底首次发现了Morgan Stanley的蓝表错误。MorganStanley提交的蓝表信息被证明与客户账户对账单中反映的信息不一致。”

在2014年2月至2017年4月之间，摩根士丹利错误地提交了约869张蓝纸，并向SEC和FINRA提交了超过156,678份不准确数据的期权交易。 蓝表为监管机构提供了有关可疑交易的重要信息，例如帐户持有人的姓名，交易的性质以及交易发生的价格。 因此，摩根士丹利违反了《证券交易法》和FINRA规则。

摩根士丹利（Morgan Stanley）确定，不正确的蓝图提交背后存在人为错误。 但是，FINRA发现Morgan在蓝表系统中存在严重障碍。 监管机构表示：

“ FINRA随后确定了蓝图提交与其他文档之间的不同不一致之处，从而导致发现了两个单独的计算机编码问题。 这导致公司错误地报告了期权交易是平仓还是平仓”

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原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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