SEC对误导性客户处以WBI投资和Millington证券罚款

证券交易委员会（SEC）对WBI Investments和Millington Securities处以罚款向客户作出重大虚假陈述。

八月07，2020 |AtoZ市场–WBI Investments和Millington Securities是注册的投资咨询公司。 Millington还与WBI合作，担任该公司代表其咨询客户下达的订单的推荐经纪人。 此外，WBI和Millington还为ETF（交易所交易基金）和共同基金提供咨询服务。

SEC指控WBI投资和Millington证券

SEC称WBI投资公司和Millington证券误导了客户其安排订单流程所收到的付款。 被告已同意停止并停止解决这一指控。 WBI Investments和Millington Securities也已同意向SEC支付总计100万美元的罚款，而无需承认或否认调查结果。 执法部门市场滥用部门主管Joseph G. Sansone说：

“ WBI和Millington就其利益冲突向其机构客户做出了误导性陈述。 投资顾问必须在通信中保持勤奋，避免使客户对定单安排的付款有错误的安慰。”

SEC发现两家公司均未建立并维持足够的监督程序。 这导致违反《投资顾问法》。 根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，密林顿并未担任WBI客户的执行经纪人，也未向WBI或其客户收取任何经纪服务费用。 相反，Millington将WBI客户的订单转发给一组执行经纪人。 它还从这些执行经纪人那里以订单流的付款形式收取了报酬。

但是，Millington保留了这些付款，并未将其转给WBI客户。 在2014年至2017年期间，Millington收到了与代表该基金下的订单相关的约760万美元的订单流付款。

WBI和Millington也忽略了采用和实施书面政策和程序。 它旨在确保他们向客户提供的有关经纪活动的信息是准确和完整的。 Millington必须在14天内支付250,000美元的罚款，WBI必须在365天内支付750,000美元的罚款。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/sec-fines-wbi-investments-and-millington-securities-misleading-clients/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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