新斯科舍省银行将与美国司法部支付6040万美元和解金

新斯科舍省银行今天同意支付6040万美元与美国司法部和解。 该笔款项是在该银行被指控操纵贵金属期货市场之后支付的。

根据DPA条款付款

丰业银行已同意根据DPA的条款对独立的合规监督员施加付款。 该公司将支付6040万美元的刑事罚款，受害者赔偿和违法犯罪。 该银行已与美国司法部达成一项决议，该决议涉及与操纵方案有关的刑事指控。 该银行参与了数千起事件，其中四名交易员在贵金属期货合约市场中从事非法交易活动。

该犯罪信息已在新泽西州地区存档，此后，丰业银行与美国司法部签订了延期起诉协议（DPA）。 该公司被指控一项电汇欺诈和一项企图操纵价格的罪名。 除了罚款之外，该公司还同意实施独立的合规监控程序。 刑事罚款的一部分应记入商品期货交易委员会（CFTC）。 它是与今天早些时候宣布的受监管机构在单独协议中决定的。

大操纵方案

法院文件和承认书显示，香港，伦敦和纽约的四家贵金属交易商从事操纵和欺诈性交易活动，涉及黄金，钯，铂和银等贵金属。 他们使用2008年1月至2016年7月之间的贵金属期货合约进行了此操作。这些期货合约正在纽约商品交易所（NYMEX）和商品交易所（COMEX）进行交易，该交易所由CME Group经营，公司

参与该欺诈行为的交易者之一科里·弗洛姆（Corey Flaum）对2019年7月25日与贵金属期货合约有关的一项企图操纵价格的指控表示认罪。该操纵行为与丰业银行和另一家金融服务公司有关。 他的宣判时间定于2021年1月27日。

在DPA中，丰业银行承认Flaum和其他三名交易员共同负责下达数千笔买卖贵金属期货合约的订单。 他们的意图是在执行之前取消这些订单。 这有助于他们人为地将期货合约中的价格向有利的方向移动。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/08/20/the-bank-of-nova-scotia-to-pay-60-4-million-in-settlement-with-us-doj/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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