澳洲ASIC监管的AR牌照申请条件

澳洲监管作为五大监管之一，无可厚非监管力度以及权威性都不用说，AR牌照就是其中的代表之一。澳洲ASIC牌照是ding级的外汇牌照，想要申请对平台的实力有很大要求，退而求其次可以选择ASIC的AR牌照。ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。机构简介1.机构性质:政府机构2.机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC,于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。监管对象1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务监管要求1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案优势1、完善的政府职能，独立管理金融市场2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益7、通过新技术和流程提高服务水平AR牌优势1、办理周期快（如今ASIC全牌办理速度至少是285天，多数申请者准备及办理周期要一年半以上），2-3周2、所需材料简单3、公司成本、办理费用低4、知名度高，更有说服力服务1、审核资料2、注册澳洲公司3、获取AR授权4、向ASIC提交申请

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编译者/作者：z15669559063

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