Finra因短息报告失败而被巴克莱资本罚款

作为与美国监管机构金融业监管局（FINRA）达成和解协议的一部分，巴克莱资本公司已同意接受125,000美元的罚款。 罚款是关于巴克莱银行在报告某些外国上市证券中的空头头寸方面的失败。

报告的股份数量几乎翻了两倍

在2013年4月30日至2016年6月30日期间的回顾期内，巴克莱对外国上市证券中的35个空头头寸进行了虚报。 巴克莱以6,489,738股的价格完成了这一任务，并且未能报告在外国上市证券中的18个头寸，总计为6,275,073股。

尤其是在此审查期间内，在20个抽样结算日期中的14个，巴克莱对双重上市证券的卖空权益头寸进行了过度报告。 他们做到了35个头寸，总计6,489,738股。 更着重于这些抽样结算日期中的13个，该公司报告有76个空头头寸，总计12,388,903股。 但是，实际上，这应该是42个空头头寸，总计5,939,241股。

系统中的错误

由于这些报告错误，出现了这样的情况，即该公司在同一私有帐户中的国内和国外上市证券中均持有头寸。 由于编码问题，在这些情况下，巴克莱银行未能抵消这两个头寸来确定公司是否持有空头头寸。 除此之外，它也无法确定应为双重上市证券报告的股票数量。

一旦FINRA通知巴克莱有关报告的不足之处，该公司就解决了导致违规的编码问题。 关于剩余的样本结算日期，该公司未能报告总计129,100股的头寸。 这是由于巴克莱的第三方卖方未能及时更新该公司关于其双重上市证券的日期。

墨菲定律在起作用

通过这种行为，巴克莱违反了FINRA规则2010和FINRA规则4560。除罚款外，巴克莱还同意接受谴责。

幸运的是，这将为这家金融公司带来强烈的启示，但这无疑只会持续一段时间。 每隔一周，一家大型金融公司将与某种监管机构进行和解，支付巨额罚款并纠正其造成的任何错误。 运气好的话，这将是相当长一段时间的最后一次，但是可能性很小。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/08/27/barclays-capital-fined-by-finra-over-short-interest-reporting-failure/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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