美国金融货币监管部门结构简介

在美国，多个监管机构对xu拟或币或其他数字资产进行交易的市场参与者拥有管辖权。包括美国证券交易委员会（SEC），美国商品期货交易委员会（CFTC），金融犯罪执法局（FinCEN），美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）和联邦银行监管机构。此外，美国各州在开展xu拟或币活动时应考虑州所在地的法律和监管制度，包括适用于数字资产交易的汇款服务要求。

SFC是美国证券交易委员会，如果数字资产交易以证券形式提供或交易，或者通过集体投姿基金提供，则SEC会对数字资产交易进行监管。SEC已发布有关提供二级交易和投姿数字资产证券的报告和指南。

CFTC是美国主要的联邦衍生产品监管机构，它把xu拟或币作为商品来监管某些交易。CFTC对xu拟或币衍生品交易拥有管辖权，并可以针对xu拟或币衍生品交易提起民事诉讼，指控其未遵守CFTC对受监管的衍生品交易的要求。

FinCEN，即金融犯罪执法局，监管货币服务的提供者，并发布了xu拟或币兑换的解释X指南。一些州还要求对货币传输进行许可，纽约州则有专门针对数字货币的BitLicense。

美国MSB 全称 Money Services Business，美国 MSB 牌照是由 Fincen(美国财政部下设机构金融犯罪执法局)监管并颁发的一类金融牌照，主要受监管对象是金钱服务相关的业务与公司，向美国人提供服务的数字资产 “管理方” (例如资产发行方) 与 “兑换方” (例如交易所) 是属于美国银行保密法案下的，必须在FINCEN注册，才能开展相关业务。

随着合规要求越来越高，交易所自身的风控管理也需要逐步加强，相关人员的风险意识也需要增强，如今的社会是酒香也怕巷子深，大家都很注重包装，头部平台和主流交易所像牌照抽藏家一样，尽可能地收罗各个国家的牌照。一些不是很知名的交易所一拿到相关牌照，第一时间就会对外公布。大家都有，您没有，那在竞争中明显会处于劣势。

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编译者/作者：zc15356987030

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