CFTC因缺乏NFA会员资格而向10名交易顾问收费

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，已对10名商品交易顾问（CTA）提起诉讼。 根据CFTC的规定，这些费用是针对未能获得和维持注册的期货协会（RFA）成员资格。

犯罪嫌疑人

为了遵守此规定，它要求所有注册的CTA都必须获得美国全国期货协会（NFA）的会员资格。 NFA是CFTC当前注册的唯一RFA。

至于谁违反了CFTC规定，名单如下：纽约居民，位于加利福尼亚的Adale LLC，Amgad Gayed Attai，位于加利福尼亚的CWE USA LLC，位于爱荷华州的居民Obie Lee Cole，位于印第安纳州的Griggs Research＆Consulting Inc.伊利诺伊州居民Suanne Fay Goldman，佐治亚州的Lewis Futures Management LLC，马里兰州的JPR Inc，内华达州的居民Weilian Shao以及纽约。

RFA的重要性

詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）担任执法部门主任，并就此事发表了声明。 他强调了NFA在CFTC注册人监督方面所起的关键作用，因为NFA目前是美国境内唯一的RFA。 但是，他表示，NFA仅在注册人确实服从其要求的管辖权要求时才能发挥作用。

麦当劳保证说CFTC将保留NFA进行监督的能力，并确保遵守那些试图规避这些规则的人。 通过这些重要要求，麦当劳强调了如何在服务更好的衍生品市场的同时更好地保护公众。

投诉指控那些被控违反CFTC条例170.17的人，要求所有已注册的CTA成为至少一个RFA的成员，并且仍然是其中之一。 尽管有例外，但那些被豁免的人必须有资格这样做。

未能受到适当的监管

由于未能维持NFA（唯一可用的RFA）的会员资格，以及未能主张对会员资格的有效豁免，被指控的人不当地避免了行业的自我监管。 在CFTC的监督下，NFA负责CTA和其他期货实体法规的某些方面。

这包括检查相应CTA的财务状况，资格，零售销售惯例，熟练程度以及业务行为。 如果没有NFA的成员资格，那么自律组织就无权行使被控者的各种重要的自律职能。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/09/04/10-trading-advisors-charged-by-cftc-over-lack-nfa-membership/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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