BitMEX交易所违法银行保密法和反洗钱法规，去中心化交易所也面临同样的问题。

近年来，加密货币行业在全球经济格局中日趋成熟，但仍然遇到备受瞩目的障碍。10月1日，司法部美国国防部提出了对BitMEX交易平台的四位高管的刑事指控-包括其创始人阿瑟·海斯-对违反银行保密法。司法部的一份声明说，其中一名高管已被捕。

此外，商品期货交易委员会还对BitMEX及其三名高管提出民事诉讼，理由是他们违反了反洗钱法规。

监管机构声称，BitMEX及其高层管理人员多年来一直从事阴暗活动，例如使用薄弱的反洗钱和“了解客户”政策，以便不良行为者可以利用***等各种方法来掩盖其虚拟身份，其他。

此外，BitMEX利用了复杂的国际公司结构，其中包括许多独立的个体实体，因此，尚不清楚公司的确切位置。另外，值得注意的是，BitMEX在其网站上公开宣传其已在塞舌尔注册，并在香港和纽约等主要目的地设有办事处。

BitMEX客户似乎对他们的比特币（BTC）提取没有限制，但必须经过ID检查，尽管该检查仅在2021年2月成为交易员的强制要求。在整个2019年，多篇报道称CFTC正在调查交易所，因为即使美国居民未在CFTC上注册为衍生品交易所，也未在美国任何州注册为货币服务提供商，这都是非法的，但美国居民仍能够在该平台上进行交易。

区块链情报公司CipherTrace的首席财务分析师John Jefferies告诉Cointelegraph，在2014年11月至2020年9月期间，BitMEX甚至没有提交一份可疑活动报告，这是向美国政府报告可能的非法交易的一种手段，并补充说：

CFTC自2019年初以来一直在对BitMEX进行调查，其目的是允许美国人在该平台上进行交易，并且他们有时间改进其客户识别计划，以有效地将美国人排除在外。并不是执法部门没有一直在跟踪并警告BitMEX，而是BitMEX的持续疏忽和缺乏合规性导致了最终落槌。

BitMEX高管遭到抨击

每个人都可以看到。首先，BitMEX的网站上明确宣传了“不需要实名或其他高级验证”即可使用该平台的事实。

作为投诉的一部分，CFTC声称BitMEX的执行团队Hayes，Ben Delo和Sam Reed与多个合规顾问保持联系，其中一位甚至告诉Reed，该公司需要实施更严格的KYC标准以符合国际标准。制裁。

换句话说，报告指出一个事实，即BitMEX有足够的警告来进行更正，但选择不予理会，从而导致高管现在面临严厉指控。司法部的起诉书要求每个被告面临最高10年的监禁。不仅如此，而且据杰富瑞（Jefferies）说，CFTC的举动有可能导致有史以来金融机构支付的最昂贵的AML罚款。

但是，值得注意的是，CFTC的投诉不仅针对BitMEX的AML程序，还针对其未向相关机构注册的问题。实际上，是美国司法部的起诉书更贴近反洗钱方面。加密货币分析公司Chainalysis的通信高级总监Maddie Kennedy告诉Cointelegraph：

“交易监控是KYC的合规计划的核心组成部分。起诉书中提到的一些犯罪活动是几年前的事，这表明从第一天起就必须建立适当的遵守程序。对于尚未制定法规的辖区中的加密货币交易所和金融机构而言，今天的新闻表明了领先于合规曲线的重要性。”

尽管CFTC取消了BitMEX，但弗罗斯特·布朗·托德（Frost Brown Todd）区块链和数字货币部门联席主席约翰·瓦格斯特（John Wagster）等法律专家仍然相信，尽管美国监管机构声称BitMEX是通过“公司实体迷宫”经营的，但仍有许多人公司为何选择使用跨多个辖区的业务模型的正当理由：

“在确定结构是否旨在达到邪恶目的之前，我们需要先了解CFTC案的细节。执法机构通常会采取一切可能的补救措施来增加其谈判影响力，因此我对这部分指控的理解不多。”

话虽如此，BitMEX及其执行团队的选择权仍然相对有限，因为除了民事指控外，美国纽约南区律师还起诉了Hayes，Delo，Reed和Gregory Dwyer（BitMEX业务发展负责人）。违反和密谋违反《银行保密法》或BSA的刑事指控。

BSA是管理银行和金融公司必须遵守的美国AML / KYC法规的主要法律。BSA还包含有关实体是否必须注册为货币服务业务的规则。BSA提出的准则是美国政府防止洗钱和与恐怖分子融资有关的活动的主要方法。

BitMEX的下一步是什么？

面向隐私的区块链公司Horizen Labs首席运营官Dean Steinbeck扩展了BitMEX的未来，他对Cointelegraph表示，美国监管机构通常需要很长时间才能采取任何重大行动，尤其是在依赖于新技术的企业方面。 ：

“如果发现BitMEX非法经营，除了罚款和罚款外，CTFC还将寻求“归类”或收回交易所产生的所有利润。这与“不法分子”不应从其非法活动中获利的普遍观念是一致的。”

他进一步补充说，即使BitMEX的网站明确指出它不能被美国人使用，监管机构仍要求企业采取积极措施，以确保居民实际上并未使用该网站。他补充说：“就赌博网站和ICO而言，仅声明'禁止美国人入内'还是不够的。”

监管行动可能会改变加密行业

针对BitMEX的指控是严肃的，并为权力下放提供了令人信服的理由。对于其支持者而言，分散化的更有利属性之一是，没有单个实体或个人负责该协议，因为它是由其用户通过分散治理来运行的。

如果将管理权力下放，则监管机构将无法获得执行目标。针对BitMEX的任何监管措施都可能导致现有协议更快地去中心化，而将来的协议也将立即去中心化。

话虽这么说，尽管去中心化交易所因其最低限度的AML和KYC检查而闻名，但这一最新发展提出了一个问题，即DEX是否也必须遵守BSA。如果他们这样做，许多加密货币交易所将不得不重新考虑其现有的买卖框架。

尽管以太（ETH）的价格在上个月一直停留在340美元至350美元之间，但多个链上指标表明复苏可能正在建立。

一家加密货币数据分析公司Santiment最近指出，自9月初以来，交易所的存款数量一直在减少。据该公司称，自9月1日以来，用于将以太坊发送到交易所的地址数量下降了53％。

最近6个月中的以太每日存款。资料来源：Santiment

尽管以太坊的卖压在交易所上有所减轻，但网络上的新用户数量一直在稳定增长。

来自链结分析资源glassnode的数据显示，持有至少0.01个以太币的地址数量达到了历史新高10,116,076。

以太币持有0.01+个硬币资料来源：glassnode

这种增长在很大程度上是由DeFi部门推动的，就在本周Etheruem钱包中，MetaMask证实其每月活跃用户已超过100万，这一数字自2月份以来已增长了两倍。

在现任王子中，加密鲸也一直在积累以太币，这表明他们认为山寨币的价格过低。

尽管由于市场高水平的波动很难在加密资产上赋予具体价值，但以太坊在2020年表现最佳，而山寨币的收益仍然大大超过了比特币的收益。

比特币和以太年初至今的表现。来源：数字资产数据

根据Santiment的说法，过去40天内，排名前100位的以太鲸一直在堆叠以太币，在此期间，这些地址的余额增加了370万以太坊。

DeFi活动继续扩大

去中心化金融部门在2020年主导了加密货币世界，这显然是人们对以太和其他数字资产越来越感兴趣的主要原因之一。

该行业的增长也加强了以太坊的用例，并将重点放在提供Layer2技术的区块链网络上。

总价值已锁定在DeFi中。来源：数字资产数据

9月份，DeFi代币的价格遭受了沉重打击，但该领域的用户活动仍然保持强劲。

根据Digital Assets Data和DeFi Pulse的数据，锁定在DeFi上的总价值为105亿美元，在过去30天内增长了26％。

该行业的贸易活动也达到了新的高度。以Uniswap去中心化交易所为例，该交易所在9月份的月交易额达到创纪录的153亿美元，超过了Coinbase。

以太坊内的其他区域活动有所增加。根据Nonfungible.com的数据，过去一个月，NonfungibleToken（NFT）部门的销售额超过770万美元。

DeFi将有一些成长的烦恼

尽管链上分析描绘了以太坊的看涨图景，但值得注意的是，以太坊区块链目前基础薄弱，因为拥塞和高额费用仍然是网络的问题。

这导致开发人员和各种DeFi平台开始搜索并试验提供第二层技术的区块链网络。虽然第2层解决方案的集成不太可能减少对以太坊的需求，但还有其他更具威胁性的云正在形成。

上周，CFTC和DOJ对BitMEX落槌，逮捕了其联合创始人，并宣布交易所所有者被控经营非法衍生品交易所和违反银行法。

10月5日，美国司法部还宣布，约翰·迈克菲（John McAfee）因逃税而在西班牙被捕，美国证券交易委员会（SEC）称，迈克菲在不透露其被支付酬金的情况下推广了首次代币发行（ICO）。 ICO发行人发布有关每个项目的推文。

显而易见的是，当局和监管机构打算追捕违反法律的个人和企业，以推广其加密产品和服务。

鉴于像Uniswap这样的去中心化交易所缺乏KYC和AML政策，DeFi很容易成为SEC，CFTC和DOJ追求的下一个目标，尤其是随着该领域诈骗项目数量的增加。

原文链接：

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编译者/作者：指日成功

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