经纪人需要如何通过法规变化来报告交易？

全球监管机构已表示有意全面改革全球衍生品报告制度。 随着ASIC宣布其打算“现代化”衍生工具报告规则的趋势，这一趋势正在加快。

为响应2009年G20匹兹堡峰会，引入了ASIC衍生交易规则（报告）2013。 美国商品期货交易委员会（CFTC）和欧洲证券市场管理局（ESMA）已宣布对其贸易报告制度进行调整。

ASIC规则的变更将取消不再适用的过渡安排，同时还将寻求在全球范围内协调各辖区之间的报告要求。

像ESMA和CFTC一样，ASIC的变更将在交易，产品和参与方标识符数据元素的国际标准上大为借鉴，包括：

什么是唯一交易标识符（UTI）？

唯一交易标识符（UTI）是报告场外（OTC）衍生交易的关键数据元素（尽管UTI也可以用于报告其他金融交易）。

使用UTI的目的是什么？

UTI的主要目的是在提交给贸易资料库（TR）的报告中唯一地标识单个OTC衍生品交易。 UTI将最大程度地减少同一笔交易被多次计入的可能性，从而有助于确保场外衍生品交易的一致汇总。

TRAction联合首席执行官Quinn Perrott

值得一提的是，引入强制性和统一的UTI报告要求可能需要大量资源用于报告目的，以从事对冲交易的经纪人，因为双方都需要报告相同的UTI。

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这些变化希望减少跨国公司在不同司法管辖区承担多重报告义务所产生的合规成本。 统一还将帮助监管机构实现其监控全球经济中交易对手风险的目标。

减少实施资源并最大程度降低违规风险的一种策略是使用与流动性提供商相同的报告提供商。 这可能是潜在的好处，因为它将使报告实体能够一起报告正确的UTI。

需求何时开始？

ASIC已为2020年11月至2021年2月之间的磋商提供了指示性时间表。第二轮磋商将在5月和2021年6月进行。规则有望在2021年第3季度或第4季度公布。 2022年第三季度或第四季度。

CFTC对报告制度的更改已于2020年9月完成，并将于2022年3月生效。尽管ESMA尚未发布实施时间表，但他们确实在2020年3月发布了一份咨询文件。

国际掉期和衍生工具协会（ISDA）已经强调指出，由于采用UTI不一致，可能给行业参与者带来挑战和潜在的不利后果。

随着咨询和实施的进展，我们将及时通知您。

Quinn Perrott是TRAction的联合首席执行官兼创始人，致力于通过贸易和交易报告解决方案以及最佳执行平台的开发，协助欧洲，亚洲和澳大利亚的客户满足其监管要求。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/regulation/how-brokers-need-to-report-transactions-with-changing-regulations/

原文作者：Quinn Perrott

编译者/作者：wanbizu AI

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