FCA对外汇经纪商TFS-ICAP处以344万英镑的罚款

根据英国监管机构的说法，TFS-ICAP的经纪人在2008年至2015年之间实行“打印”交易的做法。这涉及到经纪人向客户传达交易是在没有特定交易的特定价格和/或数量的情况下发生的。实际发生。 TFS-ICAP经纪人跨多个经纪人平台公开地，长时间地这样做。

印刷行业试图鼓励客户在未完成的时候进行交易，从而为TFS-ICAP开展业务。 因此，TFS-ICAP没有遵守适当的市场行为标准。

此外，TFS-ICAP对可能正在进行打印或采取措施来解决打印风险的警告信号没有做出反应，因此未能以适当的技巧，谨慎和勤奋行动。

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没有任何记录可以证明这种做法，这反过来又意味着调查必须确定这种行为是不透明的，并且没有记录在TFS-ICAP的任何记录中。

TFS-ICAP在监督和合规安排方面也存在缺陷，以发现和应对经纪人提供价格或数量信息的风险，理由是该经纪人基于未进行交易的实际交易。

执法和市场监督执行总监Mark Steward在评论此案时表示：

“这个市场应该注意，在信息基础不正确的情况下进行印刷或向客户提供信息，这与适当的市场行为标准不符。 市场还应该注意到，这种做法的不透明性虽然具有法医学上的挑战性，但也不是采取行动的标准。

TFS-ICAP同意与FCA解决问题

FCA表示感谢美国金融监管机构提供的协助，商品期货交易委员会（CFTC）在这次调查中。

TFS-ICAP同意与FCA解决此案。 因此，它将有资格对所施加的全部罚款处以30％的折扣。 如果没有这个折扣，FCA将被处以492万英镑的罚款。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/fca-fines-tfs-icap-market-misconduct/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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