FCA在第一个Cum-Ex交易案例中罚款Sapien Capital?178,000

FCA宣布对Sapien Capital Ltd处以178,000英镑的罚款由于他们对其控制力较低
兼/前交易操作。

| 2021年5月6日，| AtoZ市场–英国金融行为监管局（FCA）已宣布对以下公司处以178,000英镑的罚款智联资本有限公司由于他们对买卖交易活动，分红套利和预提税（WHT）索赔计划的控制不力，这会助长欺诈性交易和洗钱活动。

在2015年2月至2015年11月期间，Sapien无法建立适当的系统和控制措施来识别和减轻被用来促进Solo集团所开展业务的欺诈性交易和洗钱活动的风险。

什么是兼/前操作？

在这种类型的欺诈中，所要做的是在公司支付股息之前卖空股票（因此称为“累计股息”）和之后（“除权股息”），因此国家代扣代缴税款。 相应的。

要了解这个的操作阴谋，重要的是要知道“总和”的价值要大于“收益”，因为前者包括公司将在股票持有人中分配的股息。 到目前为止，一切都被认为是正常的，但是陷阱包括在这方面进行的所谓的卖空。

诀窍是，投资者将卖空其附带的投资（附有股息），但是当归还给他时，他已经做完了（没有股息），因此，尽管最后从第一次出售开始，所有证券都像以前一样掌握在手中，您收到了应缴预扣税的补偿金。

FCA怎么说

FCA表示，该公司执行的所谓OTC股票交易价值约为丹麦股票25亿英镑，比利时股票38亿英镑。

与之相适应的是，Sapien无法对其交易进行预先控制，未应用反洗钱政策，也未减轻与由交易员引入的客户有关的金融犯罪风险。独奏组和所谓的交易。

执法和市场监督总监Mark Steward表示：

”这些交易会带来洗钱和其他金融犯罪风险，而Sapien却无能为力。

FCA期望公司拥有能够测试交易目的和合法性的系统和控制措施，从而反映出对洗钱和金融犯罪风险的怀疑和警惕，而这里的失败则构成严重的不当行为。”

Sapien目前正遇到财务问题，因此，他决定订立atFocused Resolution Agreement，并获得30％的制裁折扣，这使他减少了219,100英镑。

FCA还表示，它将继续调查所发生的一切，因此这个故事还没有结束。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/fca/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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