伟迦科技-澳大利亚ASICAR牌照是什么牌照

ASIC 介绍及监管要求

澳?利亚证券和投资委员会( ASIC)

澳?利亚证券交易所、各银?体系、外汇和其他?融衍?品交易商均是 ASIC 最重要的监管范围。 根据

ASIC 法案的规定，任何在澳洲从事?融交易的?融机构均需接受 ASIC 的认证，并申请获得?融服务牌照(AFSLicence)，外汇市场也不例外。?前在澳洲从事外汇市场的?融机构有：银?、外 汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

监管要求

1、须申请获得 AFS License，并获准许可指定的经营权

2、公司股东和管理?层以及规定的持牌人均需按 ASIC 规定进行备案

3、须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构

4、须按监管要求在指定银行开?立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

5、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案

6、定期提交客户交易?报告，提交 ASIC 备案

除此之外，ASIC 建?立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC 都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利?益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到 ASIC 的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。同时，ASIC 对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律?权益。（欢迎咨询19970249062）

AFSL 的优势

1、完善的政府职能，独立管理?金融市场

2、全方位的监管体系，监督与管理两?并重

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护，设立了 FOS 纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利?益

7、通过新技术和流程提高服务水平

8、保护投资

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编译者/作者：MT4搭建唐双

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