美国金融监管机构对误导客户的 Robinhood 罚款 7000 万美元

美国金融业监管局 (FINRA) 对交易平台 Robinhood 处以 7000 万美元的罚款。

根据发布的声明，Robinhood 被授权支付误导客户、系统范围中断和交易行为的罚款。

FINRA 处以最严厉的罚款？

7000 万美元的罚款是 FINRA 对任何公司施加的最高罚款。 正如 FINRA 执法部门负责人 Jessica Hopper 所说，这强调了此事的严重性。 霍珀在新闻稿中指出，

“对此事的罚款是 FINRA 有史以来征收的最高罚款，反映了 Robinhood 违规行为的范围和严重性，包括 FINRA 发现 Robinhood 向其数百万客户传达了虚假和误导性信息。”

FINRA 解释说，该在线经纪人对数千名用户造成了广泛而重大的伤害，其中包括从该公司收到虚假或误导性信息的数百万客户。

虚假信息包括关于 Robinhood 歪曲保证金交易、客户在应用程序账户中持有的现金、期权交易损失风险、用户购买力的程度以及有关追加保证金的信息的指控。

FINRA 进一步表示，2020 年 3 月 Robinhood 的系统中断也影响了数百万客户。

根据自律机构的说法，7000 万美元的罚款将分摊。 Robinhood 被勒令支付 5700 万美元的罚款； 将向客户支付近 1,300 万美元的赔偿金。

这些客户包括那些报告在其帐户中看到不准确的负现金余额的客户以及那些受 Robinhood 中断影响的客户。

据报道，在这些中断期间，许多客户在交易中损失了数千美元，因为他们当时无法交易股票、期权或加密货币。 Robinhood 在一些交易量最大的交易日处于离线状态，波动很大。

据该机构称，Robinhood 既没有承认也没有否认这些指控，而是同意输入 FINRA 的调查结果。

在回应 FINRA 的调查时，Robinhood 表示，它已投入巨资提高平台稳定性，同时还建立了客户支持以及法律和合规团队。

这是 FINRA 第二次因交易违规而对 Robinhood 进行处罚。 2019 年 12 月，监管机构因违反最佳执行规则对在线经纪商处以 125 万美元的罚款。

FINRA 的最佳执行规则规定公司应尽合理努力为其客户确定最佳市场。 基本上，法律规定经纪人必须在所有交易中将客户的利益放在首位。

Robinhood 在 IPO 计划中与监管机构的问题

对 Robinhood 的处罚正值该公司计划上市之际。 这家在线经纪商尚未确认其上市的确切日期，但据 CNBC 报道，该公司已选择纳斯达克作为其首选交易所。

这款广受欢迎的交易应用程序最初希望在 6 月启动 IPO，但现在已将发行推迟到 7 月，这仍然不确定。 这是由于美国证券交易委员会 (SEC) 的审查和延迟审查。

彭博社的一份报告称，美国证券交易委员会最近几周一直在推迟对 Robinhood 的审查，因为它正在审查经纪人不断增长的加密货币部门。

美国金融监管机构因误导客户而对 Robinhood 处以百万罚款的帖子首次出现在 BitcoinExchangeGuide 上。

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原文链接：https://bitcoinexchangeguide.com/us-financial-regulator-slams-70-million-fine-on-robinhood-for-misleading-customers/

原文作者：Jimmy Aki

编译者/作者：wanbizu AI

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