泰国证券交易委员会对其提起刑事诉讼，币安陷入困境

币安最近成为监管机构在洗钱、逃税和无牌经营相关案件中进行大量调查的对象。 就在英国金融行为监管局 (FCA) 向交易所发出消费者警告通知后几天，美国证券交易委员会 (SEC) 也对币安提起刑事诉讼，指控其在泰国无执照经营。

币安通过其网站通过以下方式提供交易和兑换服务：

匹配订单或为交易对手安排或提供系统或促进达成协议或为希望交易或交换数字资产的人匹配订单。

调查显示，Binance 通过名为 Binance Thai Community 的 Facebook 页面招揽泰国公众和投资者，在其没有运营许可证的情况下使用其服务。 在此过程中，币安违反或未能遵守 SEC 法律第 26 条的规定，根据《数字资产业务紧急法令》第 66 条对其进行刑事制裁。 违反这些条款的人将被处以 2 至 5 年的监禁，并处以 200,000 至 500,000 泰铢（6220 至 15,550 美元）的罚款。 还处以每日不超过 10,000 泰铢（311 美元）的罚款，在此期间违规行为仍在继续。

根据该文件，美国证券交易委员会于 2021 年 4 月 5 日向币安发出警告信，要求作出书面回应。 但是，未在指定时间内收到响应。

国际监管机构正在调查币安

提起刑事诉讼被解释为刑事诉讼程序的开始。 调查官员随后将调查此案，然后要求公共律师接手。

SEC 想强调，数字资产业务受《数字资产业务紧急法令》的监管。 只有依法取得相关许可的提供者，方可提供与数字资产交易、交换、存管、转让、提现或任何与数字资产有关的交易的服务。 违反者可能会受到法律制裁。

就在最近，日本金融厅（FSA）加入了英国的行列，警告公众币安是在未经许可的情况下运营的。 目前，币安、Gemini Trust Co. LLC 和总部位于香港的 Crypto.com 期待获得许可，以使其在新加坡的业务合法化。

此前，新加坡金融监管机构发表声明称，在国际监管机构最近采取行动后，他们正在调查交易所的运营情况。 目前，新加坡金融管理局（MAS）已授权币安在审查其申请时继续其运营。 据 MAS 称，申请审查将受到高标准的约束。

在加拿大证券管理局向加密交易公司发出警告，要求其在 4 月 21 日之前在安大略省证券委员会注册后，该交易所目前已停止在加拿大安大略省的运营。

周四，开曼群岛金融管理局 (CIMA) 还宣布，币安、币安集团和币安控股并未“注册、监管、许可或以其他方式授权”在开曼群岛或开曼群岛境内经营加密货币交易所。

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原文作者：John Kumi

编译者/作者：wanbizu AI

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