南非监管机构希望 Mirror Trading International 支付数百万美元作为违反金融部门法的

南非监管机构金融部门行为监管局 (FSCA) 已通知 Mirror Trading International (MTI) 背后的关键人物，它打算对现已解散的加密投资公司处以 700 万美元的罚款。

违反金融部门法

根据 7 月 6 日的一封信，该信也已发送给首席执行官和管理团队的其他成员，监管机构表示，其对公司处以罚款的提议源于 MTI 参与了它所说的“违反金融部门法律”的活动。

这封机密信函的出现以及泄露给南非媒体是在法院对 MTI 发出最终清算令几天后出现的。 此外，正如Bitcoin.com News先前报道的那样，这封信是在法院听取清算人提交的意见书之前几个月发出的，他们计划争论支持MTI宣布庞氏骗局。

同时，FSCA 的信函还解释了 MTI 的高管——首席执行官 Johann Steynberg，尤其是 Cheri Marks——如何在庞氏骗局最终于 2020 年 12 月解散之前利用虚假陈述使庞氏骗局长期存在。它揭示了南非金融部门法律的各种规定据称，从 2019 年 4 月开始，MTI 违反了这些规定。

例如，这封信表明 MTI 的第一次违规发生在“交易是通过一家名为 FX Choice 的平台经纪人在基于外汇对的衍生工具中进行的”时。 关于此次交易，FSCA 声称 MTI“不拥有 2002 年第 37 号金融咨询和中介服务法（FAIS 法）第 8 节所设想的金融服务提供商许可证。” 监管机构还补充说：

由于这是在没有执照的情况下进行的，MTI 也违反了 2017 年第 9 号金融部门监管法（FSR 法）第 111 条。

MTI 虚假陈述

同样，监管机构声称，在 2019 年 8 月至 2020 年 10 月期间，在 Steynberg 声称该公司“雇佣了一个机器人以及一名首席交易员和交易团队来做出所有交易决策之后，MTI 违反了 FSR 法案的同一部分”。 。”

与此同时，在 FSCA 所称的第三个时期——2020 年 10 月至 2020 年 12 月——MTI 声称它已经“改变了交易活动，以交易基于比特币的衍生工具”。 根据 MTI 的说法，这意味着“它不再需要 FSP 许可证”。 然而，FSCA 坚称情况并非如此，因为 Steynberg 自己提交给监管机构的文件表明情况并非如此。 FSCA 说：

这是不正确的，因为从 Steynberg 收到的提交显示，据称加密资产以衍生产品的形式进行交易，这意味着 MTI 仍需要获得管理局的许可。 这也意味着 MTI 及其高级管理层仍在违反 FAIS 法案第 7(1) 条。

与此同时，该信函显示，MTI 管理团队的成员将有机会就调查报告和拟议的行政处罚提交意见。 但是，如果在 2021 年 8 月 6 日营业结束前没有收到此类提交，FSCA“可能会继续实施拟议的执法和监管行动”。

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图片来源：Shutterstock、Pixabay、Wiki Commons

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原文链接：https://news.bitcoin.com/south-africa-regulator-wants-mirror-trading-international-to-pay-millions-as-penalty-for-contravening-financial-sector-law/

原文作者：Terence Zimwara

编译者/作者：wanbizu AI

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