2021 年 7 月 9 日，| AtoZ 市场–塞浦路斯证券交易委员会（“CySEC”）今天宣布，塞浦路斯投资公司的授权，德帕霍有限公司，整体暂停。该公司是零售外汇经纪商 FXGM 的母公司。 根据塞浦路斯监管机构的说法，Depaho Ltd. 似乎将提供投资服务和投资建议作为一项常规职业，而无需获得 CySEC 的事先授权。 证券交易委员会官员们还表示，该公司似乎并未始终遵守法律第 17 条第 (2) 款和第 (6) 款规定的有关组织要求的授权条件。 公司违反了哪些规定？ 公司似乎没有采取一切合理措施来识别和预防或管理公司之间的利益冲突，包括其经理、员工和关联代理人，或通过控制与公司直接或间接联系的任何人与其客户之间的利益冲突。 该法第 25 条第 (1) 款规定，本公司在为客户提供投资服务时，并未按照客户的最大利益诚实、公平和专业地行事 公司似乎没有向其客户或潜在客户提供公平的信息，包括营销传播，明确且不误导。 法律第 25 条第 (5) 款，因为公司似乎没有以易于理解的形式提供法律第 25 条第 (4) 款所述的信息，使客户能够合理地了解投资的性质和风险服务和正在提供的特定类型的金融工具，从而在知情的基础上做出投资决策。 该法第 26(3)(a) 条规定，公司在提供第 26(2) 条以外的投资服务时，似乎并未要求客户提供有关该人的知识和经验的信息，因此以使本公司能够评估所设想的投资服务或产品是否适合客户。 由于公司似乎没有向 CySEC 发出书面通知，告知其在西班牙的分支机构相关信息的变化。 第 42 条法规 (EU) no. 600/2014，因为公司似乎不遵守指令 DI87-05 的第 4(1)(d) 和 (5) 段。 根据 Cysec 提供的报告，Depaho Ltd 公司，零售外汇经纪商的母公司FXGM违反现行条例12条。 公司现在应该怎么做？ 在两 (2) 周内，公司必须采取必要的行动以遵守上述规定。 此外，只要授权的暂停有效，根据 DI87-05 第 9 节的规定，公司不得 提供/开展投资服务/活动。 与任何人进行任何商业交易并接受任何新客户。 将自己宣传为投资服务提供商。如果这符合其现有客户的意愿，本公司可以采取以下行动，但此类行动不会被视为违反 DI87-05 第 7(a) 条： 根据客户的指示，完成所有自己的交易以及在其之前的客户的交易。 归还所有属于其客户的资金和金融工具。认为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。
—- 原文链接：https://atozmarkets.com/news/cysec-announces-suspension-of-parent-company-of-forex-broker-fxgm/ 原文作者：Mónica Pérez 编译者/作者：wanbizu AI 玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
CySEC 宣布暂停外汇经纪商 FXGM 的母公司
2021-07-10 wanbizu AI 来源：区块链网络
LOADING...
相关阅读：
- 用税收筹划创造更大利益留住人才不是梦2021-07-09
- 法币到加密货币 Onramp Simplex 添加了 SEPA Instant 以支持欧盟客户的付款2021-07-09
- 加密货币交易所 Bitkub 透露，该公司的注册账户数量已超过 200 万。2021-07-09
- 新加坡 – 亚洲的加密友好中心2021-07-09
- 中国建筑科学研究院建筑材料研究所黄靖所长莅临万华生态科技考察2021-07-09