Robinhood Crypto 将向纽约监管机构支付 3000 万美元的和解金

Robinhood 的加密交易部门 Robinhood Crypto 将向纽约州金融服务部 (NYDFS) 支付 3000 万美元的和解金。

此前，调查发现该公司违反了与反洗钱和网络安全有关的监管要求。

Robinhood 面临多项监管问题

该零售交易平台自 2020 年 7 月以来一直在接受 NYDFS 的调查，该平台计划作为拟议交易的一部分支付和解金。

根据最近提交的 S-1 文件，除了罚款外，Robinhood Crypto 还需要“聘请监视器”。

Robinhood 本月早些时候在提交上市文件时首次向纽约监管机构披露了这项调查。

然而，据《华尔街日报》报道，该公司当时表示，它只会因涉嫌违反国家规定而支付 1000 万美元的罚款。

美国的州和联邦监管机构加强了对网络保护的审查，特别是在涉及加密货币相关交易时。

去年 12 月，美国证券交易委员会 (SEC) 还对 Robinhood 处以 6500 万美元的罚款。 据称，该公司在 2015 年至 2018 年末与客户的沟通中向客户提供了有关其收入来源的误导性信息。

Robinhood 还因未能保护客户而面临金融业监管局 (FINRA) 的调查。

上个月，这家零售交易平台被要求支付 7000 万美元的罚款，因为它的全系统中断以及虚假或误导性的沟通和交易行为。

虚假信息包括客户在应用程序账户中持有的现金、虚假陈述保证金交易、期权交易损失风险、用户购买力的程度以及有关追加保证金的信息等指控。

FINRA 此前曾因违反交易规定对 Robinhood 进行处罚。 2019 年 12 月，监管机构因违反最佳执行规则对在线经纪商处以 125 万美元的罚款。

FINRA 的最佳执行规则规定公司应尽合理努力为其客户确定最佳市场。 法律规定，经纪人必须在所有交易中将客户的利益放在首位。

Robinhood 推进 IPO 计划

尽管最近发生了法律和监管纠纷，但据报道 Robinhood 计划下周开始在纳斯达克交易。

尽管 Robinhood 尚未正式确定其首次公开募股 (IPO) 的日期，但据美国有线电视新闻网报道，一位熟悉的消息人士证实，首次亮相定于 7 月 29 日。这家有争议的公司价值 350 亿美元。

Robinhood 总部位于加利福尼亚州门洛帕克，由 Vladimir Tenev 和 Baiju Bhatt 于 2013 年创立。 它于2015年正式推出其移动应用程序，供用户投资股票和交易所交易基金的免佣金交易。

Robinhood Crypto 向纽约监管机构支付数百万和解金的帖子首次出现在 BitcoinExchangeGuide 上。

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原文链接：https://bitcoinexchangeguide.com/robinhood-crypto-to-pay-30-million-in-settlement-to-new-york-regulator/

原文作者：Jimmy Aki

编译者/作者：wanbizu AI

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