带你了解什么是美国NFA监管牌照

首先简单了解一下NFA组织：

美国全国期货协会（National FuturesAssociation---NFA），美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是158美国期货及外汇6917交易非商业4431独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会（CFTC）法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

NFA可以履行以下几项监管职责：

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA会员资格

NFA是一个机构 机构里面有很多角色。NFA本身只是一个监管机构，本身没有权限。它的权限主要是因为里面不同的角色。申请不同角色权限就是申请到所谓的NFA牌照权限了。

举个例子：申请成为NFA正式会员以后，你就会拥有其中一项业务权限，就比方说你想申请成为IB，那你就是IB的权限，如果你申请为CPO的话，那他就是CPO的权限，组织本身的话是没有什么权限的。

一般递交NFA申请分为两种，一种正式会员，一种非正式会员。

咱们先简单说下非正式会员。

非正式会员：只是简单递交到NFA官网，通过审核后挂在官网，有一个NFA号。并不具备NFA组织的任何权限。因为申请不了。作用只能用于宣传。

那么就会有人问到，一般能挂多久呢？这个不确定，一般运气好，能挂一个月半个月的。运气不好，NFA官网一周更新就没了。

正式会员：正式会员，会一直挂在官网，都可以查到。通过NFA组织考核，成功进入这个组织，成为组织内部正式人员。然后再去申请相对应的权限。

二者之间最大的区别就是：NFA正式会员是真的受监管的，NFA非正式一点用没有。二者天壤之别。

那怎么才能成为NFA的正式会员呢？

需要一个人去NFA组织递交申请，这个人可以称为AP。这个AP不是所有人都可以担任的，这个人必须参加美国证券考试（英文名字叫 series 3），并且通过考核。当然，这个人是可以找人挂名的。

目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试，但是所有的题，包括考试模式，都是国外的模式。

目前在有AP的前提下，申请正式会员，然后再申请相对应权限，全部时间需要2-3个月左右。

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编译者/作者：世嘉永诚Alex

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