巴哈马群岛热门监管机构之一

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巴哈马群岛的证券委员会(“委员会”)是一个法定机构成立于

1995 年根据证券委员会法案,1995 年。 这种行为已经被废除,取而

代之的是新的立法。 委员会的任务是现在在证券行业中定义的行

为,2011 年(新加坡航空,2011)。 委员会负责新航的管理,2011 年,

投资基金法案,2003 年(IFA),它提供了活动的监督和管理的投资基

金、证券及资本市场。 委员会,任命检查员金融和企业服务的有效

2008 年 1 月 1 日,还负责金融和企业服务提供商管理法案》。

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今天我们就来介绍被市场和投资者高度认可的 SCB 监管牌照。

什么是 SCB？

SCB，英文全称 Securities Commission of The Bahamas（巴

哈马证券交易委员会），是巴哈马国家重要金融监管机构，近年

来其监管权威性被全球市场和投资者高度认可，备受业内瞩目和

追捧。其重要职能就是对基金、证券等金融服务公司的行为进行

监管，并负责制定行业相关法律法规，确保市场在公平、健康、

有序的环境下运行。

作为当前国际外汇市场热门监管机构之一，SCB 之所以备受瞩

目和追捧，与巴哈马国家的人文历史、金融服务业发达等一系列

因素密不可分。首先，在地理位置上，巴哈马是美国的密邻，距离美国东南部

仅 80 公里，与美国和以英国为代表的欧洲国家有着深厚渊源。

相关资料显示，在历史上，巴哈马长期为英国殖民地，其稳定的

议会民主制也是建立在英国法律基础之上。此外，巴哈马也是美

英和欧洲金融机构开展业务、拓展市场的重要基地。

此外，巴哈马的金融服务产业在世界闻名遐迩，甚至是其整个

国家 GDP 来源的第二大支柱产业。在这样的环境下，SCB 作为

被巴哈马高度重视的金融监管机构，拥有严苛的监管制度，其监

管服务具有安全、快速、专业等诸多优势，更深受美国、英国和

欧洲国家高度认可。对外汇领域的经纪商来说，拿到 SCB 的通行

证，可成为获取英国 FCA 监管许可的重要加分项，其价值和意义

巨大。

选择 SCB 的原因

当然，如果可以申请到英国 FCA、美国 NFA、澳大利亚 ASIC

的牌照最好。如果短时间内无法顺利审批下来，则外汇经纪商可

以选择 SCB 监管牌照。

巴哈马以前是英国的殖民地，其稳定的议会民主制是建立在英

国的法律基础之上的。这个国家在外汇市场中并没有特别多的负面新闻，这意味着它

与臭名昭著的避税国家有本质区别。

开设银行账户并不像其他司法管辖区那样困难，即使是与欧盟

等同的司法管辖区也是如此。

其政府遵守经合组织制定的全球反洗钱指导方针和统一报告

标准。

巴哈马的公司是受到美国，英国和欧洲的金融机构承认的。因

此，建立业务关系更容易。

虽然巴哈马不是最便宜的司法管辖区，但它是快速，安全和专

业的。巴哈马继旅游业之后，最重要的经济部门就是银行业和国

际金融服务业，因此政府采取激励措施鼓励外资金融业务，同时

高度重视监管机构，公平地平衡了其金融服务与国际标准的需求。

巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应忽视的

因素

巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应忽视的因

素，坦白的说，这种监管环境应该予以认真考虑。巴哈马证券委员会

经纪交易商牌照与外汇经纪商牌照一致。对于外汇和差价合约做市商

牌照，有几个基本要求：

1.拥有实体办事处，这意味着稳定的办公空间。

2.

3.

至少一个公司本地负责人。

4.

5.

员工包括本地首席执行官和合规官。

6.

7.

实际的商业规划和合适的合规标准。

8.

英国 FCA 和巴哈马 SCB 牌照申请的实际情况：热门之选，双

剑合璧

现在有越来越多的外汇券商选择巴哈马监管，已经获得巴哈马

SCB 牌照的 FXPRO 浦汇、TIGERWIT 老虎外汇、INFINOX 英诺，甚至目前在申请的三家中有两家已经持有英国 FCA 牌照、还有一家

已经向 FCA 提交了申请，选择英国 FCA+巴哈马 SCB 这种组合的越

来越多。

站在客户的角度说，大家都知道现在欧盟新政的情况，在澳洲牌

照有限的情况下，已经越来越多人开始接受这种思想：“只要公司有

英国牌照就放心，即使不是开在英国公司下面，因为英国牌照是实力

和安全的保证”，所以只要能够给与同样的交易便利，客户还是愿意

接受的。

站在公司的角度来说，英国牌照是开发英国市场的必需品，但是

对于其他市场，资本都是贪婪的，客户都是希望交易条件对自己有利

的，所以选择一个相对自由的监管很重要。英国监管的大多会比较在

意公司形象和口碑，所以极少会选择瓦努阿图这样的地区作为主要推

广的监管，国家形象、金融行业内的认可度、申请时间、资金要求、

对交易有没有限制、能不能开银行账户，这些都是需要考虑的因素，

而巴哈马完美地契合这些。

巴哈马在国家上的形象虽然不如英美这样好，但也是比瓦努阿图

好很多的，一般欧美人听到都喜欢这个地方（当然，对于中国人来说

都是属于“某不知名的岛国”，相对来说中国人目前对于这些地区的

了解还是远低于欧美人），巴哈马的监管机构 SCB 也是为大多数地区的金融和监管机构所认可，一般申请时间在 2-3 个月左右，dealing

in securities as principal (类似于我们平时说的 B Book 牌照)保证

金 30 万美金，dealing in securities as agent (类似于我们平时说的

A Book 牌照)保证金 12 万美金，没有杠杆限制，并且可以在大型银

行开设银行账户，这些都导致巴哈马成为最多英国监管的公司更加偏

爱的地区。

不知道您看完本文后，是否对全球外汇行业的监管牌照，包括各

大离岸监管的情况，有了更多的理解。如果您喜欢，请转发到您的朋

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本文来源：艾伦13842074479
原文标题：巴哈马群岛热门监管机构之一

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编译者/作者：艾伦13842074479

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