金融外汇业界最受欢迎的牌照----加拿大FTRMSB牌照

了解MSB支付及换汇牌照

在加拿大经营的金钱服务业务(MSBs)受加拿大反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)要求的约束。加拿大监管机构是加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)。除了监管该行业，FINTRAC从持牌的MSB机构获得定期的报告，并为该行业发布更新行业条例。如果你在魁北克做生意，你也会受到金融市场协会(AMF)的监管。AMF是魁北克省政府监管该省金融市场的机构。此外，作为一个收集个人资料的机构，加拿大私隐专员公署将规管你在个人资料方面的做法。行业成员也可能受到额外的省级要求，这取决于你在哪里做生意。注册加拿大MSB牌照要求：

办理你的金钱服务业务牌照MSB：在开始在加拿大经营之前，您必须在FINTRAC上注册您的货币服务业务(MSB)。即使您已在一个省或地区注册为MSB，您仍然必须在智汇咨询人这里注册。有关您的所有MSB注册义务，请参阅注册您的货币服务业务。合规计划程序：全面有效的合规计划是您履行PCMLTFA及相关法规规定的所有义务的基础。在FINTRAC检查期间，重要的是要证明所需的文档已经准备就绪，并且被授权代表您行事的员工、代理和所有其他人员都受过良好的培训，能够有效地执行遵从性程序的所有元素。高级管理人员必须批准合规计划，合规管理人员必须具有执行该计划要求的必要权力。你必须:（1）指定合规负责人负责合规计划的实施和监督;（2）制定并应用由高级管理人员批准的最新的书面合规政策和程序;（3）应用及记录风险评估，包括缓解措施及策略;（4）为员工、代理人和其他有权代表您行事的人制定并维护书面培训计划;（5）每两年回顾你的法规遵循计划(政策和程序，风险评估和培训计划)，以测试其有效性。了解你的客户程序作为一项货币服务业务，您必须根据犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资条例(PCMLTFR)，为某些活动和交易核实客户的身份。了解你的客户的一部分包括以下方法来识别客户，以及进行某些额外的活动，如下所示:（1）何时确认个人和实体的存在——货币服务企业;（2）识别个体和确认实体存在的方法;（3）业务关系要求;（4）持续的监控要求;（5）实益拥有权要求;（6）第三方认定要求;和（7）政治人物和国际组织负责人-货币服务企业。报告：货币服务企业必须完成某些交易和财产的报告，并提交给FINTRAC。财务交易报告对于FINTRAC分析交易的能力至关重要，以便开发向执法部门和合作伙伴机构披露的财务情报。因此，您的报告质量将由FINTRAC在考试中审查。可疑交易:在确定有合理理由怀疑交易或未遂交易与洗钱或恐怖主义融资犯罪的委托或未遂委托有关的30天内，您必须提交可疑交易报告(STR)。下面的STR指南解释了如何识别和报告STRs，这三篇指南应该一起阅读。看什么是可疑交易报告?，向FINTRAC报告可疑交易以及洗钱和恐怖主义融资指标——货币服务业务。牌照申请工作包括：V:13510652039

??? ?MSB牌照的金融业务方案设计?? ???? ?准备与撰写申请材料?? ???? ?向加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)递交MSB牌照的申请?? ???? ?申请过程中，负责回答由加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)提出的问题。?? ???? ?若加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交，如Product Disclosure Statement。

智汇咨询公司------

的监管牌照业务范围：马来西亚外汇牌照 开曼监管牌照 新西兰数字货币牌照 蒙古国数字货币牌照 塞舌尔牌照 圣文森牌照 离岸金融牌照 FCA监管牌照 新加坡金融牌照 爱沙尼亚MTR 日本FSA金融监管 新回坡基金会 数字货币牌照 阿联酋FSRA牌照?塞浦路斯CySec牌照?圣文森特注册文本监管?VFSC瓦努阿图监管。

添加新手交流群：币种分析、每日早晚盘分析

添加虎哥微信，一对一亲自指导：hugelunbi02

—-

编译者/作者：Andy智汇咨询

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。