一分钟读懂：香港九类（1号牌-9号牌）金融牌照分类及申请条件汇总

香港作为蕞重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构

香港149号牌照是应用最广泛的三类牌照，分别具有证券交易、证券咨询、资产管理等功能

我司有多种香港金融牌照转让：

多重选择，自由组合，全流程办理，人员场地可我方提供，实力保障！

下面将每个牌照详细分析：

一号牌：证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
二号牌：期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约
三号牌：杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
四号牌：就证券提供意见
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析
五号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析
六号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
七号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
八号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
九号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

香港证监会的评估重点

香港证监会将从4个方面评估申请人（包括公司或人员），同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定。

（1）财务状况及偿债能力；

（2） 学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质；

（3）是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动；

（4）信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

本文来源：浙江卓志企业管理咨询有限公司
原文标题：一分钟读懂：香港九类（1号牌-9号牌）金融牌照分类及申请条件汇总

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编译者/作者：浙江卓志企业管理

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