澳大利亚不活跃的AFSL持有人有被没收许可证的风险

由于授予澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的新权力，许多拥有无效的澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的公司有被吊销其许可证的风险。

在今年2月，ASIC被授予新的权力，如果被许可人在被授予许可的六个月内未开始运营，则它们可以同时取消AFSL和澳大利亚信贷许可（ACL）。

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Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber

TRAction Fintech的联合首席执行官兼法律公司Sophie Grace的负责人索菲·格柏（Sophie Gerber）表示，许多AFSL无效的公司有被吊销许可证的危险。

格伯告诉《金融巨头》：“我们了解到，有许多AFSL持有涉及零售外汇经纪业务的授权，这些授权目前尚未使用，并且可能已经使用了相当长的时间。”

“这项新法律意味着运营将迫在眉睫，否则由于被ASIC取消，AFSL的价值将无法挽回。迄今为止，ASIC尚未在此领域采取很多行动，因为其功能尚未完全在法规中明确定义，因此，可能有许多AFSL无法完全理解此新法律的严重后果。”

尤其是，如果被许可人在获得许可后的六个月内或从2020年2月18日起（对于现有的AFSL或ACL持有人）没有开始营业，则澳大利亚监管机构可以立即取消AFSL或ACL。此外，如果该实体停止经营金融服务或信贷业务，则监管机构可以取消许可证。

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被许可人应该怎么做？

正如TRAction Fintech所强调的那样，该公司为金融产品（包括OTC FX和衍生产品）提供贸易和交易监管报告服务，如果公司是法人团体，则ASIC可以在六个月期限结束后通过书面通知来取消其许可。

具体来说，公司建议，如果六个月期限结束且被许可人未提供其AFSL或ACL授权的服务，则他们必须在六个月期限结束后的15个工作日内向ASIC发出通知。

该公司在Finance Magnates看到的一份声明中说：“如果在获得AFSL许可后的六（6）个月内，执照持有人无法开始其金融或信贷业务，他们将可以寻求ASIC的延期。或ACL。

“应在最初的六（6）个月期限到期之前寻求延长。 ASIC有酌情权决定取消许可证，如果确实有理由在获得许可后六（6）个月不开展业务，则ASIC可以与被许可人合作。”

ASIC的新力量是如何产生的？

在对2017年ASIC执法审查工作组报告（“ Taskforce Report”）做出公开评论后，澳大利亚监管机构被赋予了新的权力。

在今年2月之前，只有当被许可人停止从事金融服务业务时，授权机构才能暂停或取消许可。但是，如果公司在授予许可后未按授权提供金融服务，则它不能暂停或取消许可。

授予新权力是为了解决企业在获得许可后需要多长时间才能开始运营的不确定性。正如TRAction所强调的那样，加强ASIC的能力对于澳大利亚市场的完整性至关重要，因为被许可人正在利用许可，并将其出售给可能不符合持有AFSL或ACL要求的人。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/australian-inactive-afsl-holders-at-risk-of-forfeiting-licences/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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