FINRA因“标记收盘”失败而被莫洛尼证券罚款

美国金融业监管局（FINRA）最近已要求Moloney Securities，Co.，Inc处以100,000美元的罚款。这是双方之间达成和解协议的一部分。

无法监视或抵消“标记关闭”活动

在2013年1月至2015年4月的相关时期内，莫洛尼未能建立和维持监督制度。该系统的任务是合理设计，以便在发现和随后防止操纵性交易活动时遵守FINRA和NASD的适用规则。

尤其是，交易活动称为收盘价。此外，他们在高风险产品的集中度和质量适用性方面都没有实施符合FINRA适用性规则的系统。

“标记收盘价”的做法是在交易日附近或结束时执行交易。这样做是为了影响证券的收盘价。

如果成功，则标记活动能够使证券的价值看起来高于或低于交易日本身所进行的交易。反过来，这可以使机械手从人为影响的价格中受益。

可以想像，标记关闭立场的做法违反了1934年《证券交易法》第10（b）条或SEA。它违反了SEA的规则10b-5，以及2020年和2010年的FINRA规则。

没有评论或书面程序

在此相关期间内，莫洛尼未能建立或维持合理设计的监督体系，以实现对上述证券法规和法律的遵守。值得注意的是，FINRA的适用规则禁止使用标记盖。

特别是，莫洛尼（Moloney）没有进行任何监督审查或调查，以寻找标记结束活动的可能指标。这导致公司无法建立，维持或以其他方式执行书面监督程序来监控潜在的关闭活动标记。

还发现该公司没有适当设计的任何系统或书面程序来监督标记结束活动的可能迹象。

未能调查代表

此外，莫洛尼未能对其两名代表进行合理调查。这些代表经常执行稀有交易的证券的买卖订单：X公司的普通股。在2013年市场关闭之时或接近市场收盘时间，已多次进行此操作。

通过前述的合理调查，莫洛尼进一步违反了NASD规则3010以及FINRA规则3110和2010。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/05/05/moloney-securities-fined-by-finra-regarding-marking-the-close-failures/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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