美国SEC证监会AIR证券期货牌照申请

RIA 牌照介绍：
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，
专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有
成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资
分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收
取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机
构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series65。

SEC 对 RIA 的监管要求有哪些？
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。

RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.?一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题?文件：
?美国公司注册证明?文件；
?公司的章程（如有）；
?董事的护照；
?公司业务说明报告；
3.系统报备：
?注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD 系统；
?填写牌照的申请报告
?填写 SEC 的问卷调查报告
?代理申请人的声明；
4.合规报告等其他资料

本文来源：浙江卓志企业管理咨询有限公司
原文标题：美国SEC证监会AIR证券期货牌照申请

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编译者/作者：浙江卓志企业管理

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