石灰经纪公司因彭博广告中夸大贸易量而被罚款

Lime Brokerage LLC现在已同意支付100,000美元的罚款。这是与美国金融业监管局或FINRA达成的和解协议的一部分。

未能制定和执行程序

解决方案本身是针对在2015年2月9日的审核期内（一直到2015年9月30日）发生的违反规则的行为。发现Lime设法夸大了其已执行的交易量通过Bloomberg LP刊登广告。这违反了FINRA规则2010和5210。

除此之外，Lime未能建立，执行和维护监督系统。此外，经纪公司未能建立，执行和维护经过合理设计的书面程序，以符合法规要求，尤其是FINRA规则5210。该规则支配着交易所公布的交易量的准确性。通过这种方式，Lime进一步违反了FINRA规则2010和3110

有关违规行为

早在215年初，Lime就开始在彭博社上公布其已执行的交易量，将任务交给Lime的注册代表（RR）进行。在本回顾期内，该《无线电规则》完全负责收集相关数据并将其提交给彭博社，以宣传石灰的已执行交易量。但是，在2015年2月和8月，该《无线电规则》无意间收集了并非归因于Lime的交易量数据，并将其提交给彭博社做广告。

特别是，RR提交的数据夸大了Lime的已执行交易量。它通过包括“仅访问”订单流来做到这一点。该订单流归因于其他经纪交易商，这些经纪交易商只是将Lime用作技术供应商，而不是经纪交易商。对于这些交易，Lime从未执行，甚至没有解决该溢出问题，这意味着Lime不应将这些交易量作为其已执行交易量的一部分进行广告。

4,280个虚假广告实例

在2015年2月和2015年8月期间，广告中不正确宣传的Lime执行量总计为4,280个实例。这些情况都高估了186,818,546股的交易量。除此之外，Lime在2015年8月12日无意间为彭博社提交了关于一个交易品种的重复交易量

彭博社的广告已于2015年9月30日停止。这是由于FINRA再次询问其交易量广告而引起的。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/05/16/lime-brokerage-fined-for-overstating-trade-volumes-in-bloomberg-advertisement/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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