ASIC为外国外汇公司发布新的监管框架

经过磋商，ASIC最终确定并发布了其新的监管框架，适用于向澳大利亚提供金融服务的外国金融服务提供商（FFSP）批发客户。

2020年5月26日| AtoZ市场–由于澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）去年计划禁止所有非澳大利亚客户入职，一些澳大利亚外汇公司已决定迁往塞舌尔。由于此举是监管机构提出的建立非常严格的监管体系的提议的一部分，因此，这些外汇公司现在应该盘点并重新考虑其决定。

ASIC新的监管框架允许澳大利亚外汇公司与国际客户开展业务

ASIC对所谓的“保证金外汇行业”的敌意于2019年结束，这种情况已经酝酿了很多年。申诉的形式是发布关于差价合约交易所有方面的正式裁定草案，以及禁止非澳大利亚零售客户入职。但是，禁止所有澳大利亚外汇和差价合约公司接受海外客户，就像在删除他们的生命线。

本周，对澳大利亚外汇公司能否继续接受国际客户的可能性做了一些澄清。考虑到这一点，ASIC为此制定了特定的新许可规则。。

因此，它很可能照常营业，但有一些额外的官僚作风。好消息是，世界各地具有类似监管结构的地区现在已成为这些新规则的一部分，这些新规则可能需要申请外国许可证。这是一个好的开始，也许会及时添加更多。

仔细研究ASIC新的监管框架

澳大利亚律师事务所Minter Ellison透露了新规定。明特·埃里森（Minter Ellison）澄清说，新的澳大利亚外国金融服务（AFS）许可制度允许受与澳大利亚具有同等管辖权的司法管辖区（经ASIC批准）的FFSP申请“外国” AFS许可，以便可以为澳大利亚批发客户提供的各种金融服务，无论是在澳大利亚境内还是境外。

最终的外国许可制度与以前的提议非常相似。可以在我们的早期警报中找到有关此问题的更多信息（请参阅外国金融服务体系重新制定，外国提供商必须持有澳大利亚许可证）-但是请注意，其他建议已发生重大变化。

有哪些要求适用？

试图申请外国AFS许可证的FFSP必须：

我需要向国外公司注册ASIC才能申请吗？

没有！没有严格的要求，FFFS申请外国AFS许可证必须首先向ASIC注册为外国公司。外国公司的注册取决于申请人是否在澳大利亚“开展业务”，这取决于许多因素。

因此，想要申请外国AFS许可证的FFSP将需要考虑它将在澳大利亚从事哪些活动。这将有助于确定是否必须将ASIC注册为外国公司。

重要的被许可人要求以遵守

外国AFS被许可人必须遵守2001年公司法（联邦）第7章中的以下关键要求：

外国AFS许可证持有人可免除《公司法》第7章中国内AFS许可证持有人必须遵守的某些要求，例如，财务能力，组织能力，代表培训和客户资金处理。提供这些豁免的依据是，FFSP将受到足够等同的海外监管要求的约束，这些监管要求将达到与豁免条款相似的监管结果。

ASIC的新监管框架何时开始？

新的外国AFS许可制度开始于2020年4月1日。也，您可以通过ASIC的在线电子许可门户提出申请。

ASIC还表示，FFSP可以申请外国AFS许可证，但可以延迟其许可证的开始日期–对于有资格在整个过渡期内继续依赖足够的等效性的FFSP，这可能是一个不错的策略（并希望从与足够的等效救济有关的“较轻”的监管义务中受益。

充分的等效救济会怎样？

自2020年4月1日起，足够的等效救济将到期，那些不依赖2020年3月31日救济的FFSP将需要申请新的外国AFS许可制度，申请“标准” AFSL或依靠豁免（例如有限的联系减免）为澳大利亚客户提供金融服务。

有过渡期吗？

是的– ASIC已确认为期两年的过渡期，使FFSP能够在2020年3月31日之前依靠足够的当量减免，直到能够继续依靠足够的当量减免直到2022年3月31日。这意味着，如果您是符合条件的FFSP考虑或打算依靠足够的等效救济金，则应在2020年3月31日之前收集相关文件并将其提交给ASIC，以便您可以再享受两年的救济金（但请确保您提交了所有相关文件，并确保它们完整且符合相关要求。

哪些司法管辖区“足够等同”？

ASIC已将丹麦，瑞典，法国和加拿大（安大略省）添加到充分等效的海外监管制度清单中。充分等效的管辖区的完整列表是：

如果您不是来自“足够等效”的管辖区怎么办？

根据上述充分等效的海外监管制度，未经授权，您不能申请外国AFS许可。您需要考虑是否能够依靠“资金管理”减免或其他免除持有AFS许可证的需要。否则，您需要在上的“受限连接”到期之前申请“标准” AFS许可证2022年3月31日如果可以的话。

或者，您可以向ASIC申请以承认其等效的监管制度。 ASIC的RG 176提出了考虑这些应用程序的标准。

什么是资金管理金融服务救济

资金管理金融服务（FM）救济使FFSP不必持有其提供的AFS许可证，从离岸“资金管理金融服务”到“合格的澳大利亚用户”（即澳大利亚的某些类型的专业投资者），而无需否则在澳大利亚开展业务。值得注意的是，ASIC已决定不对救济适用收入上限。

什么是资金管理金融服务？

救济涵盖三种基金管理金融服务：

什么是“合格的澳大利亚用户”？

ASIC已将救济的应用限制在以下类型的专业投资者中：

FFSP需要做什么来依靠救济？

要依靠救济，FFSP必须：

这什么时候开始？

新的资金管理金融服务救济措施于2022年4月1日开始实施。在此之前，FFSP可以在某些情况下依靠“有限联系”救济措施继续从离岸到批发客户提供金融服务。 ASIC表示，将为FFSP准备一份量身定制的表格，以使其能够依靠资金管理金融服务救济来完成并寄宿。

ASIC已将“有限连接”救济期限延长至2022年3月31日，以便为FFSP提供过渡期。

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原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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