新西兰FSP牌照与FMA牌照的关联

目前国内有大量外滙投资的需要，而国外的外滙保证金交易市场比较正规，所有很多国外的经纪商会来中国开拓市场。但是大陆目前是没有外滙监管的，我们一般说的外滙监管、外滙牌照都是别的国家或地区的。

如今的全球监管从广义上可以分为两种，一种是离岸监管，这种监管环境相对比较宽松，另一种就是完全监管，这种监管及牌照制度就相当严格。

新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register，是指的在新西兰获得金融服务资质的企业，允许从事新西兰金融及相关行业。目前新西兰FSP采用的申请前审核机制是全球范围内最严格的机制之一，并且针对在金融服务提供的过程中可能存在的纠纷制定了不同的解决方案，因此FSP监管在全球的信誉极佳。在新西兰当地从事金融活动，无论是否为公司唯一业务或主要业务，但凡涉及到金融领域所规定的项目，均需要申请登记新西兰FSP。

做过外滙的朋友都知道，进行外滙投资交易的时候一定要选择接受严格监管的外滙经纪商。不少外滙经纪商在平台也会发布一些监管的信息。不过，一些不正规的平台在这上面大做文章，混淆概念。今天就带大家来了解FSP和FMA牌照之间的区别。

新西兰金融市场管理局明确指出百：

新西兰FMA交易牌照是新西兰内务部唯一一个承认具有做市商资质的交易牌照。

新西兰FSPR全称是金融服务提供注册，他并不是一个监管平台，这是一个不断强调、又不断引起误会的监管辖区。同意FSPR注册要求比较少，住在或者在新西兰有办公室并且提供金融服务的业务公司，是必须在FSPR上面进行注册登记的。如果在过去五年里，有欺诈以及任何被定罪洗xi钱或资助恐怖主义罪行的人，以及被定位不诚信的人将会被排除在外，无法登记注册。

新西兰FMA就是新西兰金融市场监管局，目前新西兰金融市场两大监管机构就是“新西兰金融市场监管局”、以及“新西兰储备银行”RBNZ。所有受新西兰监管的合规外滙交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。

以上不难看出，在新西兰合规的外滙交易平台必须拥有FMA监管牌照，并且具有合法的FSP注册申报。

根据新西兰金融市场管理法案，外滙经纪商需要满足一下条件方可获FMA牌照：

1. 禁止与无照金融机构进行交易；

2. 用于运营衍生品所外包的配套系统需符合标准；

3. 必须保存运营的所有先关记录用于审核；

4. 必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息；

5. 需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制；

6. 提过现金流动报告；

7. 有形净资产需要保持100万以上；

8. 需要具备完善的风险控制机制；

新西兰FSP的申请条件：

1)新西兰公司、个人或海外公司（我们推jian荐用新西兰公司的名义申请）

2)在新西兰有实体办公室及工作人员；

3)具备至少一名该领域的专业人士，并持有相关正书。

新西兰FSP的申请流程：

注册一家新西兰公司；

2)向新西兰注册处递交金融服务行业备案申请；

3)完善文件资料、提供zhi证书；

4)接受监管部门的上门抽查与专业提问；

5)完成申请，获得正式的FSP号

申请FSP的优势

1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于信息披露；

2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗前等金融饭罪；

3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。

其实FSP也有外滙监管申请，但市面上的FSP牌照大多都是经济服务权限，相当于一个注册号而已，只有是经营权限写明Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise service,才能表shi示这个公司有外滙权限业务。

本文来源：A15669559063
原文标题：新西兰FSP牌照与FMA牌照的关联

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编译者/作者：A15669559063

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