ASIC取消了外汇CT许可证后，禁令史蒂文·马什三年

ASIC取消了Forex CT的AFS许可证后几周，ASIC对其前雇员史蒂文·马什（Steven Marsh）进行了三年禁令。 根据新命令，他将被禁止在三年内提供金融服务。

禁令发布于外汇CT问题之后

根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的规定，三年内不会禁止Marsh提供金融服务。 他的禁令是在他的前任雇主Forex CT取消其澳大利亚金融服务（AFS）许可证后一个月。 该公司发行场外衍生工具。

在ASIC确定其业务模型无视AFS被许可方必要的关键义务之后，该公司的许可被取消。 结果，该公司进行了不合情理，具有欺骗性和误导性的行为。 同时，它也未能解决利益冲突。

沼泽公司的历史

Marsh在2018年2月至2019年3月20日期间担任该公司的客户经理。他与客户进行了有关保证金外汇交易合约和差价合约（CFD）衍生产品交易的互动。 在公司任职期间，他不遵守金融服务法。 他既没有受过足够的培训，也没有能力提供金融服务。 监管机构还建议他不是为客户提供金融服务的合适人选。

ASIC说，

“ ASIC还发现Marsh先生的行为不合情理。 这包括采取高压销售策略和不公平的做法，以鼓励客户进行存款或延迟或取消客户从交易账户中提取自有资金的要求。”

他向客户做了几项误导性陈述，其中包括声称他在与公司交易时获利。 尽管存在差价合约风险高，投机性强的事实，他仍然这样做。 他还告诉公司客户，如果他们在交易账户中存入更高的存款，那么他们蒙受贸易损失的风险也将降低。 实际上，这会使客户承受更多的资金损失风险。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/29/asic-bans-steven-marsh-for-3-years-after-cancelling-forex-ct-license/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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