法国巴黎银行（BNP Paribas Securities）支付25万美元与美国证券交易委员会（SEC）达

法国巴黎银行（BNPP）最近向美国证券交易委员会（SEC）提出了和解提议，监管机构接受了该提议。

违反证券法

结算方式为250,000美元的付款。 该公司违反了SHO条例第203（a）（1）条，该条禁止借出股份来结清“多头”销售订单。 从2016年4月到2016年7月，该公司一直在结算日向对冲基金的主要经纪商借贷客户证券。 这样做是为了解决一些据称的长期销售。 所订购的所有出售交易均已从BNPP执行，并发送给另一家代表对冲基金工作的经纪交易商。

证券监管机构指出，在四个月的时间内，对冲基金向经纪交易商提交了多于35次的多头卖单。 这些订单已发送给BNPP进行清算。

违规如何发生？

在结算日的早晨，对冲基金的BNPP帐户中没有足够的股票份额来支付销售订单。 BNPP是所有这些交易的清算经纪人，并且通常在早上被提醒，对冲基金的股票数量不足以支付其订单。 此时，BNPP继续向对冲基金贷款以解决出售事宜。

此过程持续进行了四个月，在此期间，BNPP借出了三家不同发行人的证券中的800万股股票。 根据SEC的说法，BNPP没有采取必要步骤合理地确定对冲基金是否拥有这些证券。 它还说，对冲基金提供的保证也没有合理地通知BNPP，它将在结算日期到来之前将证券交付到帐户中。

该对冲基金多次向BNPP作出保证，但未能兑现其承诺。 因此，BNPP依靠公司的此类表示是不合理的。 该公司继续通过将证券借给对冲基金来自动结算交易。

该公司现在将支付250,000美元的民事罚款，并将停止并制止或制止任何违反《交易法》所颁布的SHO SHO规则203（a）（1）的行为。 该公司也受到谴责。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/30/bnp-paribas-securities-settles-sec-charges-with-250000-payment/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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