ASIC对外滙市场的监管,外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券交yi易所(Australian Stock Exchange,简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。今天FXword汇众向大家介绍英國和澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。 AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户,因此,主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。 通常来说,成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。 从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险。 ASIC监管下AR的运营 AR大致上可以分为两种,一种是介绍型AR(introducer appointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独L立运营的AR。独L立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英國有注册合法的公司,有运营办公室。 由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管,那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。 ASIC有关AR的制度 澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國,AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金瀜服务牌照(AFSL)持有方提供特定金瀜服务的授权代表。 · 谁可以成为AR? ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR,不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。 · 分授权 在ASIC制度下,AR为提供金瀜服务,还会对其内部主管和员工进行分授权,这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下,进行“分授权”的AR被称为“授权人”。 一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权,但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商,并征得它们互相之间的同意。 本文来源:A15669559063 —- 编译者/作者:A15669559063 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
聊一下澳洲ASIC监管的AR牌照
2020-07-01 A15669559063 来源:火星财经
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