摩根士丹利因不正确的蓝图提交而被FINRA罚款

美国金融业监管局（FINRA）今天接受了与Morgan Stanley Smith Barney LLC的和解协议。 该公司因提交不正确的蓝表而被罚款。

摩根士丹利的不实陈述

FINRA指控华尔街巨人以及证券交易委员会（SEC）至少向其提交了869张不正确的蓝图报告。 这种情况发生在2014年2月至2017年4月之间，当时该公司误报了至少156,678份期权交易的信息。 这违反了《证券交易法》第17（a）（1）条及其下的规则17a-4（j）和17a-25，以及FINRA规则8211、8213和2010。

蓝表错误是在2016年首次发现的。它发现Morgan Stanley的信息被证明与客户账户对账单中反映的信息不一致。 他们说，已向监管机构提交了两次购买和两次销售交易。 它表明客户已平仓。 但是，这些交易打开了他的期权头寸。

由于人为错误而出现的问题

摩根士丹利（Morgan Stanley）确定这些问题是由于人为错误造成的。 在其他蓝图提交中重复了这些错误。 总体而言，此人为错误导致向FINRA提交了107份不正确的蓝图，其中包括6,035份被误报为期末交易的期权交易。 它还包括向SEC提交的518张不正确的蓝图，其中包括向SEC错误报告了102,262份期权交易。

FINRA还能够识别出蓝图提交中的其他不一致之处以及导致发现两个不同计算机编码问题的其他文档中的不一致之处。 他们导致期权交易被错误地报告为已平仓或平仓。 其中一个问题与资金管理程序有关，而另一个与电子蓝表系统有关，该系统从内部数据存储库中获取交易数据。

摩根士丹利（Morgan Stanley）已同意谴责并处以罚款875,000美元，作为和解协议的一部分。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/07/09/morgan-stanley-fined-by-finra-for-inaccurate-blue-sheet-submission/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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