美国监管机构对Crypto公司互换交易采取联合行动

两家相关的加密货币公司美国金融监管机构对数字资产和外币进行非法场外掉期交易的行为。

7月13日，美国商品期货交易委员会(CFTC)CFTC) 发对这两家公司的订单归档和和解指控。同日，美国证券交易委员会(SEC)证交会)宣布到达在启动自己的停止和停止程序之前，与被告达成和解协议。

不当行为及与证券交易委员会的和解

这两位受访者分别来自菲律宾的马尼拉和加州的山景城，被命名为“Plutus Technologies菲律宾公司”和“Plutus Financial，Inc.”。d/b/a分别为“。

公告称，“Abra是一家总部位于加州的私营公司，它提供一个电话应用程序，允许人们通过比特币区块链上的合同进行金融交易。”

据美国证券交易委员会(SEC)称，Abra移动应用程序使用户能够与作为交易对手的阿布拉或普鲁图斯科技(Plutus Tech)进行金融交易。

鼓励用户通过存入美元比特币来为自己的账户提供资金。BTC)或其他资产，截至2018年3月，能够签订合同，以获得对包括欧元和墨西哥比索在内的数十种货币价格波动的综合敞口。

从2019年2月开始，阿布拉扩大了业务范围，使应用程序用户能够签订合同，为美国股票和交易所交易基金的价格变动提供综合敞口。据称，这项服务的宣传活动强调，应用程序的用户不会被要求了解你的客户程序。

在与美国证券交易委员会(SEC)的谈话之后，阿布拉停止提供这些合同，但在2019年下半年恢复了这些合同的发行，同时试图将这些合同限制在非美国居民手中：

具体来说，这两家公司表示，外国投资者将与普鲁图科技(Plutus Tech)签订合同。普卢图科技是一家菲律宾私人公司，部分由阿布拉拥有，并依赖阿布拉提供资金，并由加州的阿布拉员工经营大部分业务。

据美国证券交易委员会(SEC)称，在美国，这些合同的设计、投资者招揽、营销和套期保值都是由加州团队完成的。此外，尽管两家公司都进行了筛选和控制，Plutus Tech显然还是与美国的5名员工签订了合同。

欧盟委员会认为，这些合同是以证券为基础的掉期交易，是在没有有效登记声明的情况下提供和出售给不符合条件的合同参与者的，这违反了美国证券法(U.S..SecuritiesAct)。

此外，这些股票违反了“交易法”，在注册的全国性证券交易所之外与美国和海外散户投资者进行交易。

两家公司都在采取美国证交会接受的补救行动，并将遵守要求它们停止违反证券法的制裁措施。此外，他们将共同支付15万美元的民事罚款。

CFTC的和解

商品期货交易委员会要求两名受访者支付15万美元的民事罚款，并停止和停止进一步违反“商品交易法”的指控。

这些违规行为涉及非法向美国和海外客户提供掉期，而这些客户是在不受指定为合同市场的交易委员会规则的情况下签订的。他们还涉及非法经营未经注册的期货交易委员会。

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编译者/作者：王程霞

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