美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。 美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。 美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证管会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关。 注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司,从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。” SEC RIA 牌照业务范围
需要递交给SEC审核的资料 2、公司注册问题文件; 3、美国公司注册证明文件; 4、公司的章程; 5、董事的护照; 6、公司业务说明报告; 7、系统报备; 8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统; 9、填写牌照的申请报告; 10、填写SEC的问卷调查报告; 11、代理申请人的声明; 作者:15727968647 本文来源:15727968647 —- 编译者/作者:15727968647 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
美国SEC监管的RIA牌照需要怎么申请?
2020-07-30 15727968647 来源:火星财经
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