大远科技—关于美国NFA牌照你还不知道的那些事

美国NFA概述

美国全国期货协会（National Futures Association），简称NFA。美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。1974年的《商品期货交易委员会（CFTC）法》第三章，规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。

NFA是一个期货行业强制性自律机构，强制性会员资格是NFA监管机构的基石，并使整个行业的自我监管成为可能。NFA的日常职责是维护衍生品市场的诚信，保护投资者权益，并确保其成员满足监管责任，其主要的经营资金来源于会员的会费。目前监管标准只针对美国境内交易商，保护美国客户的利益，包括极端情况下的补偿措施。美国并不鼓励发展零售外汇行业，而是一贯以严厉的监管在打压零售经纪商。所以能得到NFA批准的美国本地交易商，实力也是毋庸置疑的，对于美国交易者而言无疑是最好的选择。另外，在NFA网站上，可以查阅每个机构的注册情况和客户投诉记录。

外汇保证金行业归属于CFTC和 NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。

NFA监管规定与平台开发

NFA要求外汇交易商设立首席合规官，并规定从事外汇业务的个体须参加场外零售外汇考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个外汇交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100：3，规定所有外汇交易商必须设立实体办公室。

对于STP（直通式处理）模式的经纪商来说，他们必须披露“在执行订单交易过程中，因经纪商自身操作而引起价格波动的所有细节信息”。

非STP模式的经纪商，必须披露每笔交易的中间点差成本（Mid-Point Spread Cost），根据NFA规定，中间点差成本是指经纪商在执行客户订单时的执行价格和经纪商向客户提供的点差价格之间的差额成本。

NFA如何防止欺诈和滥用交易

1、严格的登记检查

在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。

2、全面系统的规章制度

NFA对企业在销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的严格的规则。

3、强有力的执法性

企业若有违反规则的情况，NFA会采取以下措施：警告信，罚款，吊销牌照，禁止与NFA成员的任何合作，公开责令罚款（最高上限为250,000美元）。NFA会CFTC、FBI及其他执法机构确保投诉的执行。

内部系统与外部系统

NFA的监管平台由内部系统和外部系统两部分组成，为协会的各项自律监管业务提供强大的技术支持。

内部系统以FACTS2000系统为主，专为NFA各部门工作人员提供服务和支持，是NFA电子化办公的重要组成部分。FACTS2000系统主要由财务分析系统、审计系统每日隔离账户审查系统、交易行为和市场监督系统等子系统构成。

NFA的外部应用系统建立在因特网的基础上，主要通过网上申报和电子邮件录入、传递数据，主要职能是从会员及其他机构获得信息，并分类转入内部系统。外部系统主要包括在线注册系统、在线纠纷解决系统（ODR）、隔离账户资料登录与录入系统等，这些系统的使用大大简化了会员和NFA双方的工作流程、降低了工作量、提高了工作效率，是NFA“提供优质监管服务”指导思想的重要体现。

其内部系统与外部系统相结合，有效地保证了在市场不断发展的形势下协会成本和规模的稳定，工作效率大幅提升，监管服务日趋完善。

美国NFA牌照申请成功您将获得如下资质：

办理成功将能在美国全国期货协会（以下简称美国NFA）网站获得如下展示：

1、美国NFA官网可查询ID；

2、获得CPO/CTA双项资质展示；

3、美国NFA官网可查询公司名；

4、美国NFA官网可查询的电话号；

5、美国NFA官网可查询的公司注册信息。

目前所有的监管牌照中，美国NFA（CTP/CPA）双项资质牌照的性价比是最高的，费用最低，最适合所有的中小型平台前中期使用的入门级牌照。

如何在NFA查询监管

1、进入官网网址：https://www.nfa.futures.org/

2、点击右上角的【BASIC】

3、进入【BASIC】之后页面往下拉，点击【Firm】输入公司名称并点击【SEARCH】进行查询，点击【NFA ID】输入监管号并点击【SEARCH】进行查询，点击【Go】进入NFA监管详情页面。

4、在监管信息的页面中，主要看三个关键点：

1）公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致；

2）NFA ID是否与该公司官网上公布的名称一致；

3）公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

大远科技 业务范围如下：

1、海外公司注册

美国公司、英国公司、加拿大公司、圣文森特公司、新加坡公司等…

2、海外基金会注册

新加坡基金会、美国基金会、加拿大基金会、英国基金会等…

3、海外对公账户办理

美国、新加坡、伯利兹、塞舌尔、开曼、BVI、毛里求斯、亚美尼亚等…

4、金融平台监管牌照办理

美国SEC RIA、美国NFA、美国MSB、加拿大MSB、澳洲ASIC AR、英国FCA、塞浦路斯CySEC、瓦努阿图VFSC、开曼群岛CIMA、塞舌尔FSA、伯利兹IFSC、毛里求斯FSC、马来西亚LFSA、圣文森特SVG等…

5、区块链交易所牌照合规办理

美国SEC RIA、美国MSB、加拿大MSB、澳洲AUSTRAC、爱沙尼亚MTR等…

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编译者/作者：秦淮

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