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交易所首选塞浦路斯CySEC牌照

2020-09-03 卓志15669550403 来源:火星财经
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。

目前塞浦路斯经纪牌照也分两种,一种是只能做STP的牌照,另一种是可以STP也可以做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。

塞浦路斯Cysec牌照申请流程

1. 填写144-03-01号申请表

2. 根据申请表格第二章,计算所需费用Step 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会

4. CySEC审查申请,或传唤申请人(若有必要)

5. CySEC董事会决定是否授权

6. 自申请提交日起, 6个月内回复决定

监管职责

1.监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易,其上市公司,经纪商和经纪。

2.监管和控制持牌投资服务公司,S 募基金,投资顾问和公募基金管理公司。

3.发牌给投资公司,包括投资顾问,经纪公司和经纪。

4.对市场进行管理,对经纪商,经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。

本文来源:卓志15669550403
原文标题:交易所首选塞浦路斯CySEC牌照

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编译者/作者:卓志15669550403

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知识 塞浦路斯
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