不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就必须向SEC申请注册RIA牌照。RIA ?牌照介绍: RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series65。 SEC 对 对 RIA ?的监管要求有哪些? SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。 需要递交给SEC审核的资料 1)一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权我司负责牌照办理的委托信; 2)公司注册问题文件; 3)美国公司注册证明文件; 4)公司的章程; 5)董事的护照; 6)公司业务说明报告; 7)系统报备; 8)注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统; 9)填写牌照的申请报告; 10)填写SEC的问卷调查报告; 11)代理申请人的声明。 嘉盛集团、老虎证券、盈透证券、嘉维证券、宜信财富 美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase 中国最大的数字货币投资社区TokenClub 一线平台均有申请SEC RIA牌照 可想而知这含金量得有多高. RIA ?牌照申请时间:3 个月 我们将为你办理美国 SEC 的 RIA 牌照,主要的工作包括了了美国公司的注册办理,以及美国 SEC 牌照的申请。 —- 编译者/作者:z15669559063 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
美国SEC监管的RIA牌照申请资料
2020-09-03 z15669559063 来源:区块链网络
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